更多"[多选题]在贷款调查过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记"的相关试题:
[多选题]在贷款调查过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至留用察看，直至给予开除处分()
A.A.未按规定对信贷业务的真实性,合法性,合规性和安全性,流动性,效益性等情况进行调查或调查失实的
B.B.未按规定审核抵（质）押物,质押权利及保证人情况，造成担保合同无效或保证人,抵（质）押物,质押权利不具备担保条件，致使担保权利不能足额实现的
C.C.对发现的重大问题故意隐瞒或应知未报的，误导贷款审查的
D.D.帮助客户编造虚假材料套取银行信用，不如实反映企业资产负债等主要财务指标的
[多选题]在贷款审查过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至留用察看，直至给予开除处分()
A.A.隐瞒审查中发现的重大问题的
B.B.与客户串通向有权审批人提供虚假审查报告的
C.C.未坚持独立审查原则，按照他人授意进行审查的
D.D.审查通过明显不符合国家产业政策,信贷政策的信贷调查报告和评估报告的
[多选题]信贷经营管理过程中有下列行为之一的，给予有关责任人员经济处罚；情节严重的，给予警告至记大过处分()
A.A.在贷款发放后未按规定进行信贷跟踪检查或无书面检查报告的
B.B.对到（逾）期贷款未按规定进行催收或办理其他手续的；弄虚作假，代借款人.担保人在催收通知书上签字的
C.C.未按规定核实抵（质）押物的价值和保管情况的
D.D.未按规定进行信贷内部管理检查和大额贷款监控.检查的
[多选题]开办委托贷款业务过程中，存在以下行为之一的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分：（ ）
A.A.违反规定开展委托贷款业务；
B.B.超越权限开展委托贷款业务；
C.C.为委托贷款提供担保的；
D.D.其他违反委托贷款业务管理有关规定的。
[多选题]对发放生源地助学贷款时有（）行为的，给予相关责任人警告至记大过处理。
A.A.以现金方式将贷款直接交付给借款人或受益人
B.B.发放贷款手续不合规，导致财政部门不贴息
C.C.借生源地助学贷款名义发放其他贷款
D.D.对生源地助学贷款没有进行专户管理，虚报、瞒报、漏报生源地助学贷款
[多选题]在办理存款业务过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至留用察看，直至给予开除处分()
A.A.拖办或无故拒办通存通兑业务的
B.B.明知是单位资金，允许以个人名义开立账户存储的
C.C.没有据实开立存款证明书的
D.D.篡改电脑数据虚增存款的
[多选题]违反授权管理规章制度，有下列行为之一，造成不良后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分（）。
A.A.未建立授权书档案，致使授权书丢失的；
B.B.未按规定进行报告或备案的；
C.C.授权书内容不明确时，未经批准擅自开展业务的；
[多选题]不良资产管理中，下列哪种行为可以给予经济处罚及其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级至撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看至开除处分。（ ）
A.债务人、担保人隐匿财产或发生重大变故，应发现未发现，或发现后隐瞒不报、未采取有效措施甚至提供帮助的；
B.借款企业破产，未在规定的期限内对其主张权利，或在破产终结后未继续向担保人追偿的；
C.采取违规手段清收，或与对方当事人内外勾结、恶意串通的；
D.对清收的现金、物资不及时入账，或者截留、挪用的；
[多选题]有下列行为之一的，给予经济处理或并处通报批评；情节或后果严重的，给予警告至记大过处分；情节或后果特别严重的，给予降级至开除处分或解除劳动合同：( )。
A.办理货币收付、清分业务人员不具备判断和挑剔假币专业能力的
B.收缴的假币和《假币收缴凭证》未指定专人入现金箱或入库保管
C.误付假币，未对客户等值赔付，或者对负面舆情处置不力造成不良影响的
D.误收、误付假币，应当向分行报告而不报告的
E.在用出纳机具鉴别能力不符合国家和行业标准的
[多选题]档案管理中,有下列行为之一的，给予经济处罚并通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分（ )
A.未按规定收集、移交、装订、登记、归档、保管，档案资料管理混乱的
B.未执行档案调阅登记制度，或违规调阅、提供档案的
C.未定期检查档案，致使档案虫蛀、潮烂、霉变的
D.未按档案年限保管档案，不按规定销毁档案资料的
E.未按规定建设档案室、配置防护和安保措施的
F.其他违反档案管理有关规定的
[单选题]在客户评级、授信中，有下列行为之一的，给予经济处罚及其他处理；情节严重的，给予警告至记大过处分；情节特别严重的，给予降级至开除处分：（ ）
A.A.开展评级授信或进行综合统一授信的；
B.
B.在核定客户信用等级和最高授信额度方面真实无偏差的；
C.C.进行评级授信或审核认定评级业务的；
D.D.向客户泄露内部统一授信额度和相关信息的；
[多选题]有下列行为之一的，给予经济处罚及批评教育；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级至开除处分。
A.未按规定要求管理、使用通勤门，违规允许非工作人员进入营业间、业务库、加钞间、远程监控中心等违反门禁制度以及未按规定接受检查的。
B.未严格执行营业场所营业前、营业时、营业终了安全操作要求的。
C.未执行业务库双人管库、同进同出，违规办理管库交接手续；未执行本地双人值班守库和异地集中值守等违反业务库管理和值班守库规定的。
D.未按规定对监控中心管理、监督、巡查和检查，值守人员未按要求对保卫目标实时监控、布（撤）防、巡查，未按要求对夜间自助设备巡查和值班守库情况进行查岗，未按操作流程接处警以及未严格执行“十不准”制度的。
E.未执行自助设备清加钞、巡查等安全管理规定的。
F.未按规定配置、管理消防设施和器材的，违规放置易燃、易爆、易腐蚀等物品的，违规用火、用电、用气、用油的。
[多选题]电子银行业务中，有下列行为之一的，给予经济处罚并通报批评；情节严重的，给予警告至记大过处分；情节特别严重的，给予降级至开除处分：（ ）
A.未按规定验明客户信息的
B.准入、退出、变更未按规定执行面签制度，或未向客户提示风险的；
C.未按规定建立和使用登记薄的
D.岗位变动未按规定办理交接手续的
