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[多项选择]与基层网点外部欺诈有关的风险点主要有（）。
A. 客户经理作案
B. 违规开立结算账户
C. 客户印鉴审核不严
D. 验资资金违规进出
E. 伪造、变造票据、凭证
[单项选择]内部欺诈、外部欺诈等风险属于（）。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
[单项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项？（）
A. 账务记载与账务核对应实行岗位分离，设立专职的银企对账岗位，成立集中对账机构
B. 在用人管理上要提高认识
C. 关注和重视监督人员的工作结果
D. 记账对账不分离
[多项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）
A. 不得查询客户信息
B. 不得下载客户信息
C. 不得变更客户信息
D. 不得删除客户信息
E. 不得泄露和保存客户信息
[单项选择]按照对网点营销组织的组建及职能的相关规定，在基层网点客户经理的组织架构中，基层网点客户经理职级的五个层级，不包括（）。
A. 网点负责人
B. 大堂经理
C. 客户经理主管
D. 高级客户经理
E. 客户经理
[多项选择]对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。
A. 违规操作
B. 协助执行
C. 泄露客户资料
D. 反洗钱
[多项选择]基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
A. 内部欺诈
B. 外部欺诈
C. 市场风险
D. 法律风险
E. 营业网点安全保卫操作风险
[多项选择]网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）
A. 谈话
B. 问询
C. 个人报告
D. 座谈会
E. 小范围征询
[单项选择]网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）
A. 严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡
B. 加强对易发案部位的管理
C. 加强日常管理
D. 做好员工行为动态管理的排查工作
[单项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）
A. 记账对账不分离
B. 简便易行
C. 人员休息，业务在岗
D. 工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户
[单项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是（）。
A. 每次更换间隔最长不得超过5天
B. 每次更换间隔最长不得超过7天
C. 每次更换间隔最长不得超过10天
D. 每次更换间隔最长不得超过15天
[单项选择]网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）
A. 每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
B. 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
C. 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
D. 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
[单项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）
A. 人走章在
B. 印、证齐管
C. 人员休息，业务在岗
D. 人在章在，人走章收
[多项选择]基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时，存在的主要风险点有（）。
A. 违规操作
B. 超范围协助
C. 向非执法人员泄露客户资料
D. 转移被执行人资金
E. 不履行协助执行义务
[多项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中内外账务不符包括以下哪些现象？（）
A. 客户存单（折）金额与银行账务系统不符
B. 客户账与银行账不符
C. 本行与同业往来、人行往来、系统内往来、辖内往来账务不符或未达账超过1天以上
D. 柜员钱箱或网点库款短缺
E. 客户所持凭证虚假
[多项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中柜面可疑业务包括有（）。
A. 同一柜员连续出现业务差错，频繁对办理业务反交易冲正，频繁开立小金额账户
B. 不同客户开户时预留的联系电话相同
C. 非经办人员私自主动帮助接待客户的查询和对账，私自主动帮助答复事后监督及他行的各类业务查询查复
D. 不按规定办理挂失
E. 代客户办理业务
[多项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）
A. 现金
B. 存单（折）、卡
C. 有价单证
D. 印鉴
E. 贵重物品
[多项选择]内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.
A. 私自代客户保管重要单证或印鉴
B. 违规代客户办理业务
C. 检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
D. 以各种理由拖延或拒不换岗
E. 上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
[单项选择]网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定？（）
A. 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于5次
B. 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于2次
C. 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于6次
D. 每月检查本网点钱箱与柜员钱箱不少于1次
