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[多项选择]网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。
A. 做好大额交易和可疑交易报告工作
B. 遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度
C. 依法妥善保存客户身份资料和交易记录
D. 组织形式多样的反洗钱宣传培训
E. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
[多项选择]网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。
A. 正确识别各种洗钱方式
B. 提高反洗钱意识和技能
C. 培养员工高度的职业责任感
D. 培养员工敏锐的观察力
E. 增强反洗钱知识及经验
[多项选择]网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.
A. 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
B. 泄露反洗钱工作信息
C. 对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作
D. 不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查
E. 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
[多项选择]对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。
A. 违规操作
B. 协助执行
C. 泄露客户资料
D. 反洗钱
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点防入侵报警装置故障引发应对盗窃失效，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查
B. 网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查
C. 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
D. 在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点的消防设施器材不到位或失效，影响火灾应急处置造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查
B. 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
C. 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
D. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员营业终了未进行防入侵报警布防，造成被盗损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
B. 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
C. 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
D. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行网点负责人与当班安全员双人日常安全检查制度
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点柜员未按照防抢劫应急预案要求进行处置，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应按照网点防抢防暴应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查
B. 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
C. 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
D. 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点人员未按照有关灭火及应急预案处置，造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
B. 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查
C. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
D. 网点负责人应按照网点防火应急处置要求，细化并制定应急预案，坚持开展应急演练，加强日常监督检查
[多项选择]银行网点内部控制机制是通过银行各营业网点贯彻落实网点（）制度，形成对网点风险的事前防范、事中控制、事后监督与纠正的动态过程和机制。
A. 岗位分离
B. 事权划分
C. 岗位制约
D. 监督检查
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工进出现金柜台未即开即锁通勤门，造成被抢损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
B. 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
C. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，采用现场观察和调阅监控等措施，加强对人员制度执行情况的监督检查
D. 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
[多项选择]网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）
A. 谈话
B. 问询
C. 个人报告
D. 座谈会
E. 小范围征询
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点员工未按规定接受检查，造成不法分子假冒检查人员进入柜台抢劫，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行保安人员与当班安全员双人日常安全检查制度
B. 网点负责人应要求员工严格按照营业网点接受检查的规程和程序，对检查人员进行身份进行检查
C. 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
D. 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
[单项选择]网点安全保卫风险的防范与控制中，针对网点在营业前后、接送款之前未有效封闭，外人逗留作案造成损失，应采取以下哪一项防控措施？（）
A. 网点负责人应配合有关部门，做好网点消防设施的日常管理、维护和保养
B. 网点负责人应明确网点人员安全保卫职责分工，实行柜员与当班安全员双人日常安全检查制度
C. 网点负责人应安排专人，明确要求其负责网点安防设施的日常管理、维护和保养
D. 在网点营业前后、接送款之前，网点负责人应组织封闭与外界相通的门体，防止或劝阻非网点人员逗留
[多项选择]基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
A. 内部欺诈
B. 外部欺诈
C. 市场风险
D. 法律风险
E. 营业网点安全保卫操作风险
[单项选择]网点负责人对于内部欺诈风险应采取的防范措施不包括以下哪一项？（）
A. 严格规定一个柜员只能拥有三张权限卡
B. 加强对易发案部位的管理
C. 加强日常管理
D. 做好员工行为动态管理的排查工作
[单项选择]网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，定期分析查找问题应遵循以下哪一项规定？（）
A. 每月组织召开1次防范案件或内控管理会议
B. 每季组织召开1次防范案件或内控管理会议
C. 每半年组织召开1次防范案件或内控管理会议
D. 每年组织召开1次防范案件或内控管理会议
[多项选择]网点经理在“监督现有操作与政策和程序的契合度，确保各项风险防范制度的贯彻实施，防范操作风险”方面的职责主要有（）。
A. 组织内部业务核算与管理，强化内部制约机制，提高防范风险能力
B. 参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理
C. 实施现场指导，确保操作合规
D. 定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
[多项选择]为进一步加强柜台风险防范，可以采取以下（）渠道进行强化。
A. 规范内部人员代客户办理业务的操作
B. 强化柜员风险意识防范道德风险
C. 杜绝违规操作
D. 充分发挥柜台经理职责
E. 加强后督工作
