更多"网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工"的相关试题:
[多项选择]网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.
A. 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
B. 泄露反洗钱工作信息
C. 对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作
D. 不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查
E. 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
[多项选择]网点法律风险的防范与控制中，网点反洗钱工作应采取以下哪些措施？（）
A. 依据法律法规，履行反洗钱义务
B. 在网点设立反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作
C. 坚持勤勉尽责，遵循"了解你的客户"的原则，建立健全和执行客户身份识别制度
D. 依法妥善保存客户身份资料和交易记录，确保重现性
E. 组织形式多样的反洗钱宣传培训，营造良好反洗钱氛围
[多项选择]中国光大银行反洗钱客户风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告客户涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类（）。
A. 声誉风险；
B. 法律风险；
C. 经营风险；
D. 操作风险
[单项选择]金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？（）
A. 信用
B. 地域
C. 业务
D. 行业
[单项选择]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
A. 35条
B. 36条
C. 37条
D. 40条
[多项选择]各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.
A. 建立健全反洗钱内部控制制度。
B. 建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
C. 执行大额和可疑交易报告制度。
D. 开展反洗钱培训和宣传工作。
E. 配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
F. 临时冻结工作
[单项选择]根据《广东发展银行反洗钱工作客户风险分类管理规程（2010年修订）》规定，各网点的客户风险分类管理人员应当根据客户的风险等级，定期审核并及时更新本单位开户客户的基本信息，低风险客户基本信息重新审核的频率是（）。
A. 每半年审核一次
B. 每一年审核一次
C. 每二年审核一次
D. 每三年审核一次
[多项选择]对于基层网点负责人需要防范与控制的法律风险主要是（）。
A. 违规操作
B. 协助执行
C. 泄露客户资料
D. 反洗钱
[单项选择]各级行应通过多种形式组织开展反洗钱宣传和培训工作。要对（）进行反洗钱培训，使其掌握有关反洗钱的法律法规和规章制度，知晓我行应承担的反洗钱法律义务、责任和权利，提高反洗钱意识和工作能力。
A. 各级管理人员
B. 业务人员
C. 业务人员和一线操作人员
D. 各级管理人员、业务人员和一线操作人员
[多项选择]反洗钱工作的风险点（）。
A. 为不提供身份证件或提供假身份证件的客户开立存款账户
B. 为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务
C. 发生大额、可疑交易，不按规定及时、准确报告
D. 不按规定期限保管账户资料和交易记录，账户资料和交易记录保存不完整
E. 泄露反洗钱工作信息
F. 未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作。
[多项选择]网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）
A. 谈话
B. 问询
C. 个人报告
D. 座谈会
E. 小范围征询
[判断题]我国反洗钱法律制度体系包括反洗钱法律、行政法规、部门规章和规范性文件。
[单项选择]我国首批反洗钱专门反洗钱法律规定中不包括（）
A. 金融机构反洗钱规定
B. 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
[判断题]《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。
[简答题]简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。
[多项选择]中国人民银行反洗钱客户风险等级根据涉嫌洗钱风险的大小，可划分为（）。
A. 高风险
B. 低风险
C. 高度关注
D. 一般关注
[单项选择]经国务院反洗钱行政主管部门或者其市一级派出机构的负责人批准，反洗钱行政主管部门调查人员可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。
A. 正确
B. 错误
[判断题]反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
