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[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训的有（）。
Ⅰ．发行人的监事
Ⅱ．持有5%以上股份的股东
Ⅲ．持有5%以上股份股东的董事
Ⅳ．法定代表人
Ⅴ．实际控制人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有（）。
Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以上的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为15家Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家
Ⅲ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅳ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量
Ⅴ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计为本次公开发行数量的60%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（)
Ⅰ．该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚
Ⅱ．该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告
Ⅲ．2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保
Ⅳ．现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚
Ⅴ．该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（)
Ⅰ．最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
Ⅱ．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
Ⅲ．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％
Ⅳ．发行后股本总额不少于人民币3000万元
Ⅴ．最近一期末不存在未弥补亏损
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。
Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查，尚未有明确结论意见
Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责
Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚
Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的
Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，以下关于发行人主体资格的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ 有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
Ⅱ发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅲ 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外
Ⅳ 发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
Ⅴ 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》规定的是（ ）。
Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
Ⅱ．增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅲ．可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价
Ⅳ．分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（)
Ⅰ．发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ．发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ．发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ．保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ．发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》 第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第 1 号，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系
Ⅱ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份的表决权
Ⅲ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的情况下，如果发行人最近 3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更
Ⅳ．按照国有资产监督管理的整体性调整，国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的，应当经国务院国有资产监督管理机构批准并提交相关批复文件
Ⅴ．律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近 3 年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据
A.Ⅰ、 Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ、 Ⅴ
D.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
E.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ
[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）
Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅲ．主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十
Ⅳ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
Ⅴ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（）权利。
Ⅰ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
Ⅱ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。
Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（）。
Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注
Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月受过中国证监会的行政处罚
Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响
Ⅳ．上市公司最近12个月存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监
会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
