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[单选题]各分支行及各村镇银行反洗钱领导小组应( )召开一次会议研究本行反洗钱风控管理情况,会议纪要应按规定及时向总行报备。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[多选题]各分支行反洗钱领导小组主要履行以下职责( )
A.安排部署本行反洗钱工作,组织落实总行和当地监管机构反洗钱工作要求。
B.负责将反洗钱工作要求嵌入全面风险管理政策、授信审批管理方面的制度与流程,指导各分支行开展反洗钱工作。
C.审议决定本行反洗钱工作决策和重要事项,研究解决本行反洗钱工作中的重要问题。
D.监督检查本行反洗钱职责履行情况,及时向总行报告本行反洗钱工作情况及重大洗钱风险事件。
[单选题]各分支行及各村镇银行( )至少开展一次全员性的反洗钱培训。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每月
[判断题]中国人民银行上饶市中心支行在进行反洗钱调查时,各分支行及其工作人员应当依法协助、配合 。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各分支行及各村镇银行均应设立反洗钱工作领导小组,领导小组由( )担任组长。
A.行长
B.分管行长
C.运营管理部门负责人
D.合规管理部门负责人
[多选题]根据行内反洗钱相关内控制度,各分支行有下列( )行为的,由总行责令限期改正,并按绩效考核办法扣分处理,并依据我行有关规章制度规定,视情节轻重,给予有关责任人通报批评和经济处罚,或给予警告至记大过处分。
A.未建立健全反洗钱内控制度的,或未及时更新内控制度的。
B.未按规定履行客户身份识别义务的,未按规定做好客户初次、持续、重新及其他环节的客户身份识别的
C.未按规定做好风险等级分类工作的,或未按规定对高、较高风险等级客户采取客户尽职调查措施、后续风险控制措施的。
D.未有效开展机构、产品、业务洗钱和恐怖融资风险评估工作。
E.未按规定上报反洗钱工作总结报告、工作计划及其他报告的。
F.未按规定开展反洗钱监督检查和内部审计的。
G.未按规定开展反洗钱培训和宣传的
[单选题]各分支行应( )至少开展一次反洗钱宣传。每次宣传必须制定宣传方案,采取有效的宣传方式组织宣传,宣传内容应顺应监管要求以及当前反洗钱工作需要,宣传形式多样,并及时形成包含文字、照片或影像的宣传工作总结。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]下列哪一项不属于各分支行反洗钱管理部门在大额和可疑交易报告方面主要履行的职责( )
A.向总行提出异常交易监测指标及模型和操作流程优化建议
B.将收集的可疑交易线索,及时、主动向总行运营管理部报告
C.指导下辖机构做好反洗钱反恐怖融资名单认定工作
D.按照规定处理反洗钱协查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息,确保协查结果反馈质效
[单选题]各分支行在办理客户信息建立时,核心系统会自动实施反洗钱黑名单匹配比对,对于系统提示的黑名单信息,各分支行无法判断客户是否符合黑名单的,应进入反洗钱系统( )菜单进行查询并进一步核实。
A.调查分析-律商黑名单查询
B.名单库管理-分类检索
C.调查分析-客户视图
D.调查分析-黑名单管理
[判断题]反洗钱辅导员应根据总行反洗钱管理部门的安排，对所在支行员工开展反洗钱辅导培训，帮助其提高业务素质和操作技能,防范洗钱风险。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计( )
A.35条
B.36条
C.37条
D.40条
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员不得少于( )人。否则,金融机构有权拒绝。
A.5
B.3
C.1
D.2
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。( )
A.正确
B.错误
[判断题]国务院反洗钱行政主管部门应当向国务院有关部门、机构不定期通报反洗钱工作情况。( )
A.正确
B.错误
[单选题]中国人民银行及其分支行进行反洗钱现场检查时,反洗钱工作人员应出示( )。否则,金融机构有权拒绝。
A.行员证
B.执法证
C.检查证
D.身份证
[单选题]( )假币应定期、逐级调运至各分支行集中保管。各分支行根据人民银行总行要求及时将其调往总行。
A.关注类、精致版
B.关注版、精致类
C.普通版、关注类
D.普通类、关注版
