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[判断题]申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易,应当经证监会审核同意,在上市前与证券交易所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议,其他安排与他 人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的,应当在该事实发生之日起3日内,向() 作出书面报告。
A. 证券业协会
B.证券登记结算机构
C.国务院证券监督管理机构及证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
[单选题](单选题)上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的()向买卖双方投资者分别收取。
A.0.01‰
B.0.02‰
C.0.1‰
D.0.2‰
[判断题]通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A.正确
B.错误
[单选题]通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构(以下简称派出机构),通知该上市公司,并予公告。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
[多选题]投资者买卖证券,应当:
A.开立证券账户和资金账户;
B.开立证券账户和资金账户,并与会员(“证券公司”)签订证券交易委托协议;
C.开立证券账户,并与会员(“证券公司”)签订证券交易委托协议;
D.开立资金账户,并与会员(“证券公司”)签订证券交易委托协议;
[单选题]证券在证券交易所上市交易,应当采用何种交易方式?
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
[单选题]证券在证券交易所上市交易,应当采用( )的交易方式。
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其它方式
[单选题]人民币合格投资者开展境内证券投资业务,应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的( )负责资产托管业务。
A.境外商业银行
B.境内商业银行
C.境内保险公司
D.境外保险公司
政策依据:《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第90号令第四条
[判断题]人民币合格投资者开展境内证券投资业务,应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务和代理买卖证券。
A.正确
B.错误
[单选题]根据我国《证券法》的规定,证券在证券交易所挂牌交易,应当采用下列哪种方式?
A.拍卖
B.公开竞价
C.集中交易
D.公开的集中竞价交易
[判断题]证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用,应当经证券交易所许可。
A.正确
B.错误
[单选题]投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的()时,应当及时履行报告和公告义务、且在规定的期间内不得再行买卖该上市公司的股份。
A.1%
B.3%
C.5%
D.2%
[判断题]证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
A.正确
B.错误
[多选题]证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则,遵循( )原则。
A.自愿;
B.有偿;
C.公平;
D.诚实信用;
[多选题]股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期;
B.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;
C.公司的实际控制人;
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
