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[单选题]证券在证券交易所上市交易,应当采用( )的交易方式。
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其它方式
[判断题]证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
A.正确
B.错误
[多选题]经证券交易所同意后,上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容:
A.配售股份的上市交易时间;
B.配售股份的上市交易数量;
C.配售股份的发行价格;
D.公司历次股份变动情况;
E.公司本次股份变动情况;
[判断题]申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易,应当经证监会审核同意,在上市前与证券交易所签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。
A.正确
B.错误
[多选题]在证券交易所进行的证券买卖符合以下哪些条件的,可以采用大宗交易方式:
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币; 50万股、300万元
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万元美元;
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于200万份,或者交易金额不低于200万元; 300万份、300万元
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元;
E.其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元;
[单选题]根据我国《证券法》的规定,证券在证券交易所挂牌交易,应当采用下列哪种方式?
A.拍卖
B.公开竞价
C.集中交易
D.公开的集中竞价交易
[多选题]申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
A. 上市报告书、招股说明书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 公司章程和公司营业执照
D. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
E. 法律意见书和上市保荐书
[判断题]分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易。
A.正确
B.错误
[多选题]股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,除此之外,还应当公告的事项有( )。
A.股票获准在证券交易所交易的日期;
B.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;
C.公司的实际控制人;
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
[判断题]收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将用于支付的全部证券(包括上市公司发行新股)交由证券登记结算机构保管。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券法》申请证券上市交易,应当向( )提出申请并经依法审核同意,签订上市协议。
A.证券登记结算机构
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
[判断题]投资者买卖证券,应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的,上市公司应当履行信息披露义务。
A.正确
B.错误
[判断题]在证券交易所上市的封闭式基金、上市开放式基金需要通过证券交易所来进行募集和交易
A.正确
B.错误
[单选题] 上市公司申请重大资产重组停牌的,应当在停牌后()个交易日内向上海证券交易所提供交易进程备忘录、重大资产重组内幕信息知情人登记表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.2
[单选题]申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。
A. 1
B.2
C.3
D.5
[判断题]证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用,应当经证券交易所许可。
A.正确
B.错误
