更多"[单选题]当系统检查发现客户的风险承受能力与基金专户产品风险等级不匹配"的相关试题:
[单选题]客户经理、风险经理发现信贷风险问题，可通过C3风险预警系统跨级举报，C3风险预警系统提供的举报功能是()。
A. 信贷监控报告功能
B. 风险线索报告功能
C. 风险业务锁定功能
D. 风险信号管理功能
[多选题]风险预警系统认定的风险客户在信贷系统中办理（ ）操作时，信贷系统会提示风险预警信息。
A.授信申请
B.授信审批
C.放款
D.还款
[多选题]公司客户经理-风险----(多选题)风险预警系统认定的风险客户在信贷系统中办理（ ）操作时，信贷系统会提示风险预警信息。
A.授信申请
B.授信审批
C.放款
D.还款
[判断题]公司客户经理-风险----(判断题)风险预警系统中的重点客户（潜在风险客户）包括一是在风险预警流程中，最终认定为风险严重.风险较大的客户。二是虽未触发预警信号，但分支机构认为存在风险，可手工添加至重点客户（潜在风险客户）名单。对于已经出险的客户，五级分类为不良的的客户，不纳入潜在风险客户管理。
A.正确
B.错误
[判断题]风险预警系统中的重点客户（潜在风险客户）包括一是在风险预警流程中，最终认定为风险严重、风险较大的客户。二是虽未触发预警信号，但分支机构认为存在风险，可手工添加至重点客户（潜在风险客户）名单。对于已经出险的客户，五级分类为不良的的客户，不纳入潜在风险客户管理。
A.正确
B.错误
[多选题]在制裁风险名单发生更新时，反洗钱特殊名单系统自动对存量客户执行批量检索。如发现客户疑似命中制裁风险名单的，将推送系统任务至（），由其及时认定。如认定客户属于制裁风险名单的，应及时通知（），由其通知并督促客户主管部门按照相关要求，对存量涉制裁客户采取相应的风险管控措施。
A.分行业务处理中心
B.分行法律合规部
C.总行业务处理中心
D.总行法律合规部
[判断题]高风险客户分为资金高风险客户和特殊风险客户两类，其锁定处置均由本行后台系统根据业务规则主动触发并完成。目前，柜面仅可受理资金高风险客户电子渠道解锁业务，而无权受理特殊风险客户电子渠道解锁业务。
A.正确
B.错误
[单选题]零售客户经理-风险----(单选题)在客户风险统计报送系统中，客户基本信息中地址格式，以下正确的是（）：
A.山东省平度市
B.山东青岛市平度市
C.山东省青岛平度市
D.山东省青岛市平度市
[单选题]公司客户经理-风险----(单选题)在客户风险统计报送系统中，客户基本信息中注册地址格式，以下正确的是（）：
A.山东省平度市
B.山东青岛市平度市
C.山东省青岛平度市
D.山东省青岛市平度市
[判断题]通过11000对公客户基本信息查询签约客户CCS风险等级，风险等级为高风险、禁止类，及系统提示在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，禁止签约。
A.正确
B.错误
[判断题] 我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
A.正确
B.错误
[多选题]公司客户经理-风险----(多选题)风险预警系统客户全景视图中可查询客户哪些信息（ ）。
A.业务信息
B.征信信息
C.工商.司法等外部信息
D.账户信息
[多选题]风险预警系统客户全景视图中可查询客户哪些信息
A.业务信息
B.征信信息
C.工商、司法等外部信息
D.账户信息
[判断题]对于当前风险等级为较高.高风险的客户,经过持续监测客户半年或一年,在定期存量客户审查时发现客户均未发生交易或交易趋于正常,在合理阐述调整理由的情况,可以将客户风险等级适当调低。( )
A.正确
B.错误
[单选题]对于由系统自动完成客户洗钱风险等级划分且等级为中风险及以上的客户，各机构应定期检视，分析客户的系统评级结果为中风险及以上等级的原因，检视的频率为不低于每（ ）一次。 厦国银发〔2018〕143号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户洗钱风险等级分类管理操作指引补充规定（二）》的通知
A.30
B.20
C.15
D.10
[单选题]贷后检查发现严重风险信号后，应由（ ）客户部门牵头拟定风险处理意见。
A.二级分行
B.省级分行
C.开户行
D.总行
[单选题]在客户风险统计报送系统中，客户基本信息中注册地址格式，以下正确的是（ ）：
A.山东省平度市
B.山东青岛市平度市
C.山东省青岛平度市
D.山东省青岛市平度市
