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[单选题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（ ）名受益所有人。
A.一
B.二
C.三
D.五
[判断题]义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[判断题]对风险较高的非自然人客户，义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。
A.正确
B.错误
[判断题]对风险程度不一样的非自然人客户，义务机构应当采取相同的标准去判定其受益所有人
A.正确
B.错误
[多选题]义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定( )。
A. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
C. 公司的高级管理人员
D. 法人代表
[判断题]义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，仅仅在建立业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别,在建立业务关系时,采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息。
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构应当不断完善可疑交易报告操作流程。对异常交易的分析,义务机构应当至少设置初审和复核两个岗位;复核岗位应当逐份复核初审后( )的交易,并按合理比例对初审后( )的交易进行复核。
A. 拟上报,排除
B. 排除,拟上报
C. 报送当地人行,报送当地公安
D. 报送中国反洗钱监测分析中心,报送当地人行和当地公安
[判断题]义务机构应当根据产品、业务的风险评估结果，结合业务关系特点开展客户身份识别，将客户身份识别工作作为有效防范洗钱和恐怖融资风险的基础
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系
A.正确
B.错误
[判断题]义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。
A.正确
B.错误
[多选题]对来自下列哪些国际组织指定高风险国家或者地区的客户，义务机构应当根据其风险状况，采取相应的强化身份识别措施。
A.金融行动特别工作组（FATF）
B.亚太反洗钱组织(APG）
C.欧亚反洗钱和反恐怖融资组织（EAG）
D.欧洲联盟
[判断题]义务机构总部或可疑交易集中处理中心应当配备专职的反洗钱岗位人员;分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职反洗钱岗位人员。专职反洗钱岗位人员应至少具有三年以上金融从业经历。( )
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，应当同时开展（ ）身份识别工作。
A.受益所有人
B.高级管理人员
C.董事长
D.股东
[多选题]义务机构在与客户建立或者维持业务关系时，对外国政要，义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下强化的身份识别措施（ ）
A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要
B.建立（或者维持现有）业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权
C.进一步深入了解客户财产和资金来源
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度
[单选题]受益所有人涉及外国政要的，义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经本机构（ ）批准或者授权，进一步深入了解客户财产和资金来源，并在业务关系存续期间提高交易监测分析的频率和强度。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
