更多"[简答题]合规性审核,重点关注开办手续的合法、合规,开户过程是否真实有"的相关试题:
[判断题]合规管理部门对业务部门提交的重点环节业务开展合规审核时,合规审核可与重大决策合法性审核合并开展。( )
A.正确
B.错误
[判断题]承办部门应当通过协同办公或者经济法律管理业务应用系统向法律合规部门提交重大决策合法合规性审核申请。( )
A.正确
B.错误
[单选题]以凡符合低风险的授信业务，授信业务逾期未超过90天，操作手续合法合规，且质物归属不存在任何争议，一般划为（）类
A.关注
B.次级
C.正常
D.可疑
[判断题]客户同时满足“合规关注客户”和“重点客户”条件的，应认定为“重点客户”。
A.正确
B.错误
[多选题]开办农户贷款,审查人员对信贷政策审查包含:贷款用途是否合规合法;期限.利率.方式等是否符合相关政策规定;( )。
A.定价是否合理
B.是否符合国家相关宏观政策
C.是否符合监管限制性比例规定
D.是否符合监管部门的信贷政策
[多选题]运营内控副行长/经理抽查柜员结售汇业务流程的合规性：重点关注（ ）。(每周至少抽查三笔且须覆盖每名经办柜员，本人履行现场审核的除外)
A.是否查询客户年度总额使用情况
B.是否进行关注名单查询
C.是否进行客户身份和业务背景真实性审核
[判断题]协助查询、冻结和扣划工作应当遵循依法合规、不损害客户合法权益的原则。( )
A.正确
B.错误
[判断题]协助查询、冻结、扣划工作应当遵循“依法合规、不损害客户合法权益”的原则。
A.正确
B.错误
[多选题]新增不良贷款免于承担责任的前提为信贷业务责任人所办理的信贷业务必须合法、合规、手续齐全，确实做到了尽职____。
A.调查
B.审查
C.审批
D.审议
E.尽职管理
[判断题]离岸客户分为“重点客户”、“常规客户”、“合规关注客户”三类。
A.正确
B.错误
[判断题]各省公司法律部门负责增量配电项目投资重大决策合法合规性审核,签发重大决策合法合规性审核意见。( )
A.正确
B.错误
[判断题]竞争手续要正当、合规、合法，不借助行政力量或其他非正当手段开展业务，向客户给予或承诺给予保险合同以外的经济利益。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构需依法合规建立（ ），特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员账户交易、资金借贷、证券投资、兴办企业、涉及诉讼和社会关系往来等情况。
A.A.从业人员异常行为排查机制
B.B.从业人员家庭关系排查机制
C.C.从业人员涉黑涉恶审查机制
D.D.从业人员岗位履职审查机制
[多选题]依法合规建立从业人员异常行为排查机制，特别要加强拟离职人员及其经办业务的排查，重点关注关键岗位人员（）等情况。
A.账户交易
B.资金借贷
C.证券投资
D.兴办企业
E.涉及诉讼
[单选题]决策事项不合法不合规的,应出具以下哪种合法合规性审核意见书( )。
A.不出具合法合规性审核意见书
B.出具无保留的合法合规性审核意见书
C.出具有保留的合法合规性审核意见书
D.出具否决性的合法合规性审核意见书
[单选题]除重点客户和合规关注客户之外的客户均列为常规客户。在资料齐全的情况下,原则上在 工作日内为常规客户完成开户。
A.5个
B.10个
C.15个
D.20个
