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[判断题]专业经纪商具有双重身份,既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖,又可以作为自营商自行进行证券交易。
[单项选择]嘉信理财以折扣经纪商的身份进入证券市场,相对于美林证券这种提供全面服务的经纪商来说,这就属于()。
A. 渐进式创新
B. 开放性创新
C. 维持性创新
D. 颠覆性创新
[单项选择]办理委托收款和托收承付每笔收取手续费()。
A. 0.5元
B. 0.6元
C. 0.8元
D. 1元
[单项选择]保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金,缴存保证金数量计算公式是()。
A. 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率
B. 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
C. 所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
D. 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
[多项选择]采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。
A. 低于限价卖出证券
B. 高于限价卖出证券
C. 低于限价买入证券
D. 高于限价买入证券
[多项选择]办理理财卡()手续是必须由客户本人办理,不可委托他人代为办理。
A. 密码挂失、密码解挂、密码重置
B. 卡解挂
C. 挂失
D. 销卡
[单项选择]客户签约5423交易适用于办理证券资金账户开立手续的客户,包括()。
A. 仅个人客户
B. 仅机构客户
C. 个人客户和机构客户
D. 以上都不正确
[单项选择]封闭式基金必须通过证券经纪商在()上进行竞价交易。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 银行柜台
D. 场外市场
[判断题]借款学生因故不能回原贷款学校办理展期申请手续不可委托他人代为办理。
[多项选择]保管箱租用人办理新增或修改授权委托手续时需到场并出示()有效合法实名制身份证件。
A. 租用人
B. 新增代理人
C. 原代理人
D. 以上都是
[简答题]机构客户办理证券卡开户手续时是否要提交组织机构代码证?
[单项选择]投资者不通过经纪商,而是直接在场外交易证券,形成的是()。
A. 柜台市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 第五市场
[简答题]客户证券卡挂失,几日后能够办理挂失补发手续?