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[判断题]保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。
[多项选择]保证金卖空作为一种信用交易方式被一些发达的证券市场所采用，主要被用来（）。
A. 投机者利用融资后的高卖低买牟取投机利润
B. 套利者往往通过利用两个不同市场的证券价差在高价市场上卖空
C. 一些长期投资者为防止自己持有的证券价格下跌通过卖空同类证券，达到既继续拥有证券，又避免损失的目的
D. 一部分投资者为平均所得税负担，通过保证金交易将高收入的年份所得税转移到低收入年份，以降低纳税率
[判断题]专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。
[单项选择]嘉信理财以折扣经纪商的身份进入证券市场，相对于美林证券这种提供全面服务的经纪商来说，这就属于（）。
A. 渐进式创新
B. 开放性创新
C. 维持性创新
D. 颠覆性创新
[单项选择]投资者不通过经纪商，而是直接在场外交易证券，形成的是（）。
A. 柜台市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 第五市场
[单项选择]封闭式基金必须通过证券经纪商在（）上进行竞价交易。
A. 一级市场
B. 二级市场
C. 银行柜台
D. 场外市场
[填空题]融资融券是指投资者向具有上海证券交易所或深圳证券交易所会员资格的证券公司提供担保物，借入（）买入本所（）或借入本所上市证券并卖出的行为。
[单项选择]上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（）的保证金。
A. 1
B. 1.02
C. 0.2
D. 0.1
[单项选择]会员收取客户的交易保证金必须（）交易所对会员收取的交易保证金比例。
A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 不高于
[判断题]财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账可以支取现金。
[单项选择]（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。
A. 融资
B. 融券
C. 买断
D. 回购
[单项选择]对于证券交易结算资金、期货交易保证金的管理与使用，存款人可申请开立（）存款账户。
A. 基本
B. 一般
C. 专用
D. 临时
[单项选择]黄金交易保证金是客户委托（）办理黄金交易时为保证交易资金划拨的正常进行而缴存的特定存款。
A. 黄金交易所
B. 中介机构
C. 商业银行
D. 他人
[判断题]财政预算外资金、证券交易结算资金、期货交易保证金和信托基金专用存款账户，可以支取现金。（）
[单项选择]投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）委托方式
A. 电话委托
B. 递单委托
C. 自助终端委托
D. 传真委托
[判断题]在金融期货交易中，期货交易的多头方需要开立保证金账户并缴纳保证金，但是空头方无需开立保证金账户。
[单项选择]当保证金帐户的水平低于（）时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达（）水平
A. 维持保证金；初始保证金
B. 维持保证金；维持保证金
C. 初始保证金；初始保证金
D. 初始保证金；维持保证金
