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[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会第37号）规定，发行人及其保荐人应通过（）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价
[判断题]2008年8月27日，中国证监会正式发布“关于修改《上市公司收购管理办法》第六十三条的决定”，大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前，上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。( )
[单项选择]根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[判断题]《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定并发布的。（）
[多项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。
A. 采取抽奖或者送实物的方式销售基金
B. 募集期间对认购费打折
C. 在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果
D. 以高于成本的销售费率销售基金
E. 承诺利用基金进行利益输送
[多项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有（）情形之一的，中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究其刑事责任。
A. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B. 以高于成本的销售费率销售基金
C. 以低于成本的销售费率销售基金
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
E. 采取送基金份额的方式销售基金
[单项选择]按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 20%
C. 30%
D. 100%
[判断题]2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。 ( )
[判断题]2006年6月30日，中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。（）
[判断题]上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资券试点管理办法》是融资券业的基础性指导文件。（）
[单项选择]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（）。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
