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[多项选择]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A. 将自营账户借给他人使用
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 内幕交易
[判断题]证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式
[多项选择]证券公司营业部在为客户办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别的内容包括（）。
A. 资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 客户资料修改
D. 增加服务品种
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. I0万元以上30万元以下
D. I0万元以上60万元以下
[单项选择]证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
A. 融券专用证券账户
B. 信用交易证券交收账户
C. 信用交易资金交收账户
D. 客户信用交易担保资金账户
[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A. 介绍业务对接规则
B. 介绍业务的范围
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 违约责任
[单项选择]
证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.介绍业务对接规则
Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.代期货公司收购期货保证金
Ⅱ.利用证券基金账户为客户划转期货保证金
Ⅲ.协助办理开户手续
Ⅳ.提供期货行情信息
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券业务的禁止行为包括( )。
A. 用自营账户买卖证券
B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C. 将自营账户借给他人使用
D. 将自营业务与代理业务混合操作
[单项选择]
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货结算
Ⅳ.代理客户进行期货交易
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（）。
A. 客户具有支配权的资产证明
B. 住址证明
C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户
D. 融资融券担保品证明
[多项选择]对监理人的禁止行为包括( )。
A. 不得接受承包人的报酬
B. 不得参与和委托人利益相冲突的任何活动
C. 不得泄露与本工程有关的保密资料
D. 不得泄露设计人申明的秘密
E. 不得参与合同的协调管理工作
[判断题]买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
[单项选择]证券公司在办理经纪业务时是作为（）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
