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[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]自营业务的合规风险是指( )。
A. 证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
B. 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C. 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D. 证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
[单项选择]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括( )。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
[单项选择]证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[判断题]证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )
[多项选择]证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（）。
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E. 以其他方法操纵证券交易价格
[判断题]与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性
[多项选择]以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。
A. 借他人名义进行证券自营业务
B. 委托其他证券公司代理买卖证券
C. 将自营业务账户借以他人使用
D. 将自营业务和代理业务混合操作
E. 将自营业务和代理业务对冲操作
[多选题]打锚杆眼前，要做到“三紧”，“两不要”，两不要是指（ ）。
A.不要戴手套
B.不要把毛巾露在衣领外
C.不要把领口松开
D.不要松袖口
E.不要脱掉外套
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[单项选择]下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[单项选择]以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[多项选择]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A. 将自营账户借给他人使用
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 内幕交易
[单项选择]
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
