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[单项选择]证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（）。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多项选择]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A. 将自营账户借给他人使用
B. 操纵市场
C. 将自营业务与代理业务混合操作
D. 内幕交易
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
A. 追究刑事责任
B. 警告
C. 没收违法所得
D. 罚款
[单项选择]
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，（）应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
[单项选择]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（）的行为。
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 欺诈客户
D. 虚假陈述
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[单项选择]刑法规定的犯罪行为是指( )
A. 犯罪的对象
B. 犯罪的客体
C. 思想活动行为
D. 犯罪的社会关系
E. 危害社会行为
[判断题]与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性
[判断题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
[单项选择]甲在1998年5月5日实施了一个犯罪行为，对这个犯罪行为，旧刑法规定的刑罚较轻，新刑法规定的刑罚较重，根据有关规定，甲的犯罪行为适用( )。
A. 根据从旧原则，适用旧刑法
B. 根据从新原则，适用新刑法
C. 根据从旧兼从轻原则，适用旧刑法
D. 不涉及刑法溯及力问题，直接适用新刑法
[多项选择]以下属于证券自营业务的禁止行为有( )。
A. 借他人名义进行证券自营业务
B. 委托其他证券公司代理买卖证券
C. 将自营业务账户借以他人使用
D. 将自营业务和代理业务混合操作
E. 将自营业务和代理业务对冲操作
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
