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[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险监控阀值。
B. 风险预测阀值
C. 敏感性指标
D. 风险预警指标
[判断题]证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )
[单项选择]证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A. 逐日
B. 逐月
C. 逐季
D. 逐年
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[多项选择]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[判断题]自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（）
[多项选择]下列属于自营业务经营风险的有（）。
A. 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B. 由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D. 由于管理不善而使自营业务受到损失
[判断题]证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。
[多项选择]证券自营业务的主要风险是（）。
A. 合规风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 管理风险
[单项选择]自营业务的合规风险是指( )。
A. 证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
B. 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C. 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D. 证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性
[单项选择]证券公司自营业务的主要风险是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 交易风险
E. 政策风险
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。( )
[单项选择]证券公司自营业务的主要风险不包括( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 赎回风险
D. 经营风险
[判断题]证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。
