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[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A. 证券自营部门
B. 风险监控部门
C. 董事会
D. 稽核部门
[单项选择]证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（）。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
[单项选择]建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险监控阀值。
B. 风险预测阀值
C. 敏感性指标
D. 风险预警指标
[单项选择]证券公司建立的风险控制指标体系应以（）为核心。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（）。
A. 200%
B. 100%
C. 70%
D. 50%
[判断题]证券自营业务的内部控制要求定期向董事会和监事会提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。( )
[单项选择]证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的( )。
A. 200%
B. 150%
C. 100%
D. 80%
[单项选择]证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A. 500%
B. 100%
C. 30%
D. 5%
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )
[判断题]根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。( )
[判断题]自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（）
[判断题]从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。 ( )
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币( )。
A. 1000万元
B. 2000万元
C. 3000万元
D. 5000万元
[单项选择]以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B. 强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）元，净资本不得低于人民币（）元。
A. 5亿，5千万
B. 5亿，1千万
C. 1亿，5千万
D. 1亿，1千万
[判断题]证券公司从事自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
[多选题]证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制。
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制。
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制。
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
