更多"为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公"的相关试题:
[判断题]为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )
[判断题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )
[单项选择]证券公司建立的风险控制指标体系应以（）为核心。
A. 净资产
B. 利润率
C. 净资本
D. 总资产
[单项选择]证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A. 总资本
B. 净资本
C. 负债率
D. 利润率
[单项选择]《证券法》确立了证券公司以（）为核心的风险控制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A. 总资本
B. 净资本
C. 负债率
D. 利润率
[多项选择]证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。
A. 净资本计算表
B. 风险资本准备计算表
C. 风险控制指标监管报表
D. 现金流量表
[单项选择]2010年9月，中国银监会发布了《信托公司净资本管理办法》，建立了以（）为核心的风险控制指标体系。
A. 净资产
B. 净资本
C. 总资产
D. 总资本
[判断题]净资本基本计算公式为：净资本-净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-（+）中国证监会认定或核准的其他调整项目。
[判断题]净资本的基本计算公式为：净资本一净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整一(或+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。( )
[单项选择]
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择]某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施是（）。
A. 限制有关股东行使股东权利
B. 限制或暂停部分期货业务
C. 责令有关股东限期转让股权
D. 责令公司限期整改
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（）
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
[判断题]依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 ( )
[判断题]证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
[单项选择]证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A. 逐日
B. 逐月
C. 逐季
D. 逐年
