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[判断题]在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
[多项选择]在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错（）。
A. 技术故障差错
B. 委托买卖差错
C. 资金取款差错
D. 账户开户差错
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[判断题]在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
[单项选择]从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的( )。
A. 政策风险
B. 合规风险
C. 管理风险
D. 技术风险
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。( )
[判断题]胶带输送机做到“四严格”是指严格执行操作规程、严格执行现场交接班、严格巡回检查制度、严格遵守劳动纪律。
A.正确
B.错误
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[判断题]胶带输送机、刮板输送机司机做到“四严格”是指严格执行操作规程、严格执行现场交接班、严格巡回检查制度、严格遵守劳动纪律。
A.正确
B.错误
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 价格优先，客户优先
B. 价格优先，时间优先
C. 时间优先，价格优先
D. 时间优先，客户优先
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[判断题]提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。（）
