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[多项选择]属于证券公司自营业务范围的有（）。
A. 自营买卖上市证券
B. 柜台自营买卖
C. 在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
D. 在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分
[单项选择]
证券自营业务的范围包括（）。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
[单项选择]
证券公司开展自营业务的条件包括（）。
Ⅰ.证券公司从事自营业务，雲要取得证券监管部门的业务许可
Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
Ⅲ.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
Ⅳ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多项选择]证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A. 认购权证
B. 国债、公司或企业债
C. 证券投资基金
D. A、B股
[多项选择]证券自营业务的具体含义包括（）。
A. 所有证券公司都能从事的证券业务
B. 是一种以盈利为目的的经营行为
C. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
[单项选择]证券自营业务的特点不包括( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 政策的无监控性
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )
[单项选择]
证券公司自营业务部门的职责不包括（）。
Ⅰ.自营账户开户
Ⅱ.自营账户使用登记
Ⅲ.自营账户销户
Ⅳ.自营业务所需资金的调度
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
[单项选择]证券自营业务的禁止行为不包括( )。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]
我国证券公司的业务范围包括（）。
Ⅰ.证券经纪
Ⅱ.证券承销与保荐
Ⅲ.证券投资咨询
Ⅳ.证券自营
A. Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
