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发布时间:2024-06-17 00:07:45

[多项选择]国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?()
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 期货交易所
C. 交割仓库
D. 期货公司

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[多项选择]期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()
A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业
B. 开业后无正当理由连续停业2个月
C. 营业执照被公司登记机关依法注销
D. 主动提出注销申请
[多项选择]国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列()措施。
A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D. 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,限制其人身自由
[多项选择]国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责有()。
A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施
B. 监督检查期货交易的信息公开情况
C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理
[多项选择]根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
[多项选择]期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取______等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
A. 谈话
B. 提示
C. 移交司法机关
D. 记入信用记录
[判断题]国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,其他有关部门和单位应当给予支持和配合()
[多项选择]期货公司或者其分支机构有下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业
B. 营业执照被公司登记机关依法注销
C. 主动提出注销申请
D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上
[单项选择]国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长至()个交易日。
A. 10;20
B. 15;20
C. 10;30
D. 15;30
[单项选择]期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准,国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A. 30日
B. 60日
C. 3个月
D. 6个月
[多项选择]期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施()。
A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
[单项选择]期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处()的罚款。
A. 5万元以上20万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[判断题]期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
[单项选择]某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则,下列各项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是()。
A. 记入信用记录
B. 罚款
C. 提起诉讼
D. 免职
[判断题]期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,在改正前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。()
[多项选择]未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()。
A. 信托投资
B. 股票投资
C. 非自用不动产投资
D. 安排合约上市

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