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发布时间:2023-12-07 23:02:53

[多项选择]发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?()
A. 期货公司设立、变更
B. 期货公司解散、破产
C. 期货公司被撤销期货业务许可
D. 期货公司营业部设立、变更、终止

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[多项选择]期货公司发生下列()事项,应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A. 设立
B. 变更营业部
C. 营业部终止
D. 营业部亏损
[多项选择]发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
A. 变更公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
[多项选择]期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
A. 涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
B. 变更名称
C. 合并、分立或者进行重大资产、债务重组
D. 被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产
[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有()情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
A. 设立、变更
B. 解散、破产
C. 被撤销期货业务许可
D. 其营业部设立、变更、终止
[多项选择]全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。
A. 非结算会员名单及其变化情况
B. 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C. 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
D. 中国证监会规定的其他事项
[判断题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。()
[单项选择]许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在()内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。
A. 15日 
B. 30日 
C. 60日 
D. 90日
[单项选择]期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
[单项选择]证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司()。
A. 现场检查
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 要求其提供书面理由
[多项选择]中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
A. 限制会员资金划转
B. 限制会员开仓
C. 移仓
D. 强行平仓
[单项选择]期货公司首席风险官应当在每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A. 1月10日
B. 1月20日
C. 2月1日
D. 2月10日
[单项选择]期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施。
A. 1个工作日
B. 2个工作日
C. 5个工作日
D. 10个1作日
[单项选择]期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在______工作日内对公司进行现场检查。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
[单项选择]期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A. 2个
B. 5个
C. 10个
D. 15个
[多项选择]期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。
A. 变更名称、公司章程
B. 作出终止业务等重大决议
C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施
D. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

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