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[单项选择]（2010）提高房地产经纪业务风险识别能力的基本前提是（）。
A. 树立风险防范意识
B. 合理承担风险
C. 建立监察稽核体系
D. 建立风险识别系统
[多项选择]房地产经纪机构规避房地产经纪业务风险的措施有
A. 加强房地产经纪人员的教育和培养
B. 建立有效的风险识别和警示系统
C. 完善机构的制度建设和日常管理
D. 将业务固定在一个区域市场
E. 降低佣金标准
[判断题]系统保障风险是证券经纪业务风险之一。( )
[单项选择]银行房地产抵押贷款风险属于房地产经纪业务风险中（）的风险。
A. 信息欠缺引起
B. 操作不规范引起
C. 承诺不当引起
D. 对外合作
[单项选择]服务协议风险属于房地产经纪业务风险中的（）。
A. 信息欠缺引起的风险
B. 道德风险
C. 承诺不当引起的风险
D. 操作不规范引起的风险
[多项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
[单项选择]伪造签名属于房地产经纪业务纯粹风险中（）引起的风险。
A. 信息欠缺
B. 操作不规范
C. 承诺不当
D. 产权纠纷
[单项选择]证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。
A. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B. 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 违反规定为客户开立账户
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性
[单项选择]下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
A. 挪用客户的证券或资金
B. 接受客户的全权委托
C. 为客户提供信用交易
D. 未经客户的委托擅自为客户买卖证券
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
[判断题]在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）
[单项选择]下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A. 交易场地电脑设备不足
B. 为法人客户开立账户的审核资料不严
C. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D. 申报客户委托时输错证券代码
[判断题]证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。( )
[单项选择]下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
A. 接受客户全权委托而造成的风险
B. 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
C. 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D. 违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
