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[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]下列各项中，（）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 将客户的资金和证券出借或抵押
B. 以低于客户委托的买入价格买进指定股票
C. 诱导客户进行不必要的证券买卖
D. 向客户保证交易收益
[单项选择]下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A. 交易物的不变性
B. 客户资料的保密性
C. 客户指令的权威性
D. 证券经纪商的中介性
[单项选择]以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）
A. 将客户的资金和证券借与他人
B. 根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C. 向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 降低证券交易收费标准
[单项选择]下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。
A. 提高证券交易印花税标准
B. 在批准的营业场所之外接受客户委托
C. 为非上市公司提供股份转让服务
D. 挪用客户交易结算资金
[单项选择]
下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是（）。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券公司监督管理条例》
C. 《证券业从业人员资格管理办法》
D. 《证券市场禁入规定》
[单项选择]不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。
A. 防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
B. 防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
C. 非法融入融出资金以及结算风险
D. 加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[单项选择]以下不属于证券经纪商中介性特征的是（）。
A. 证券经纪商不以自有资金进行证券买卖
B. 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
C. 证券经纪商充当证券买方的代理人
D. 证券经纪商可以以自有资金适当买卖证券
[单项选择]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。
A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
[单项选择]从证券经纪业务营销包括的主要环节来分，下列不属于营销人员的客户服务的是（）。
A. 售中服务
B. 预售服务
C. 售后服务
D. 售前服务
[单项选择]下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。
A. 违法违规开展资产管理业务
B. 在资产管理业务中内幕交易
C. 丧失资产管理业务资格
D. 证券公司因受到法律制裁而导致损失
[判断题]从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。( )
[判断题]在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
[单项选择]证券经纪业务的风险主要包括( )。
A. 基本风险和非基本风险
B. 代理风险和经营管理风险
C. 系统风险和非系统风险
D. 合规风险、管理风险和技术风险
[多项选择]按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
