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[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会第37号）规定，发行人及其保荐人应通过（）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价
[单项选择]中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（）提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。
A. 投资者
B. 证券公司
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
[单项选择]（），中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》。
A. 2006年4月
B. 2005年4月
C. 2005年9月
D. 2004年1月
[单项选择]
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（）。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[单项选择]根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。
A. 9个月
B. 6个月
C. 3个月
D. 1个月
[多选题]信息披露义务人及其董事.监事.高级管理人员,上市公司的股东.实际控制人.收购人及其董事.监事.高级管理人员违反信息披露管理办法的,中国证监会可以( )。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.将其违法违规.不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
E. 认定为不适当人选
[多项选择]根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A. 发行对象不得超过200人
B. 发行价格不得低于市场交易价格
C. 控股股东认购的股份36个月内不得转让
D. 非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
[判断题]根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（）
[单项选择]中国证监会审议通过的《关于修改（证券发行上市保荐业务管理办法）的决定》并予以公布，自（）起施行。
A. 2006年1月1日
B. 2008年10月17日
C. 2009年4月14日
D. 2009年6月14日
[判断题]根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。（）
[判断题]上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。（）
[多项选择]根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会可以根据期货交易所（）决定风险准备金的规模。
A. 人员情况
B. 业务规模
C. 发展计划
D. 潜在的风险
[判断题]上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。（）
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（）。
A. 100％
B. 80％
C. 70％
D. 90％
