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[判断题]根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
[单项选择]我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于（）。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 欺诈客户行为
D. 虚假陈述行为
[填空题]我国《证券法》规定的证券指资本证券，具体范围包括：股票、（）和国务院认定的其它证券。
[填空题]我国《证券法》规定，证券交易应遵循（）的原则。
[多项选择]下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
[单项选择]保险行业自律组织，是指由保险公司、保险中介机构或保险从业人员自愿组成的，（）
A. 非营利性社团组织
B. 股份制企业
C. 事业单位
D. 国家机关
[判断题]根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人可以从事国债承销业务。（）
[单项选择]我国《证券法》规定，证券督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应将其移送（）处理。
A. 公安机关
B. 政府
C. 审计部门
D. 司法机关
[多项选择]证券经营机构按从事证券业务的不同可分为（）。
A. 证券经纪商
B. 证券承销商
C. 证券自营商
D. 证券投资咨询机构
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A. 2%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[单项选择]证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A. 交易规则
B. 市场准入制度
C. 信息披露制度
D. 清算交割制度
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[单项选择]《证券法》规定：公司的董事、多少比例以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息（）.
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对《证券法》的规定进行明确和补充的方面包括（）。
A. 保护客户资产
B. 防范证券公司账外经营
C. 完善公司治理结构
D. 不正当竞争
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？（）
A. 向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B. 接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
C. 使用客户资产进行不必要的证券交易
D. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
[单项选择]商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，国家另有规定的除外。
A. 正确
B. 错误
[判断题]《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）
[单项选择]《证券法》规定：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的多少，属于内幕信息。（）
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
[单项选择]《证券法》规定，收购人收购目标公司已发行股票达（）以上时，应向该上市公司所有者发出要约收购。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
