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[多项选择]符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。
A. 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B. 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D. 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
[多项选择]根据2012年9月18日司法部部务会议审议通过的司法部《关于修改（律师事务所管理办法）的决定》，在原《律师事务所管理办法》第四章后增加一章作为第五章，章名为"律师事务所分所的设立、变更和终止"。根据这一修改，分所应当具备下列哪些条件？（）
A. 有符合《律师事务所名称管理办法》规定的名称
B. 有自己的住所
C. 有3名以上律师事务所派驻的专职律师
D. 有人民币30万元以上的资产
[单项选择]根据司法部2012年12月26日对外发布的司法部《关于修改（律师事务所管理办法）的决定》，下列哪一说法是错误的？（）
A. 成立5年以上并具有50名以上执业律师的合伙律师事务所，根据业务发展需要，可以在本所所在地的市、县以外的地方设立分所
B. 分所应当具备的条件之一为分所负责人具有3年以上执业经历并能够专职执业且在担任负责人前3年内未受过停止执业处罚
C. 分所在取得设立许可后6个月内未开业或者无正当理由停止业务活动满一年、律师事务所决定停办分所、分所执业许可证被依法吊销等情况下，分所应当终止
D. 律师事务所应当加强对分所执业和管理活动的监督，指导、监督分所的执业活动及重大法律事务的办理
[多项选择]律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。
A. 首次公开发行股票及上市
B. 上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
C. 上市公司召开股东大会
D. 证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
[判断题]法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。（）
[多项选择]律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。
A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C. 已经办理有效的执业责任保险
D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
[多项选择]律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。
A. 诚实
B. 独立
C. 勤勉
D. 尽责
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司从事证券自营业务可以（）。
A. 内幕交易
B. 专设自营账户
C. 操纵市场
D. 假借他人名义进行自营业务
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务可以（）。
A. 客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 提供虚假、误导性信息
C. 采取不正当竞争手段开展业务
D. 诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（）
[判断题]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，可以代理委托人从事证券投资。（）
[多项选择]证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为？（）
A. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
B. 违反规定委托他人代为买卖证券
C. 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
[单项选择]（）明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。
A. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
B. 《证券法》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》
[单项选择]设置代办股份转让业务的管理部门至少配备（）名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员专门负责信息披露业务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]《证券法》第一百七十一条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。（）
[单项选择]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
