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[多项选择]稽核与柜面监测业务管理办法规定：营业机构设置信息核查岗，由（）的人员担任，实行A/B角制，负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。
A. 业务主管
B. 或具备主管级别
C. 或经办柜员
D. 或机构负责人
[单项选择]稽核与柜面监测业务管理办法规定：对于需要从制度、流程、系统等方面整改的问题，由各级（）采取相应的业务管理措施进行整改。
A. 业务主管部门
B. 营运管理部门
C. 信息技术部门
D. 风险管理部门
[多项选择]稽核、监测问题核查要求（）。
A. 规范性问题的核查结果及整改情况须在问题发布后的三个工作日内反馈
B. 一般违规问题须在问题发布后的两个工作日内反馈
C. 重大违规问题及案件须在发布问题后的一个工作日内反馈
D. 因情况复杂不能在规定反馈时限内完成整改的，应在反馈核查结果时将整改情况做初步反馈，最终整改完成后，核查责任机构应及时将整改结果反馈营运管理部
[多项选择]稽核、监测问题发布策略（）。
A. 规范性问题发布至营业机构或其上级业务管理部门，采取由系统批量定期发布方式
B. 一般违规问题发布至营业机构，同时发送二级分（支）行业务管理部门，以人工单笔实时发送为主
C. 重大违规问题原则上发布至二级分（支）行业务管理部门，同时发送一级分行业务管理部门，采取人工单笔实时发送方式
D. 案件发送一级分行业务管理部门，同时发送一级分行风险管理部门进行案件认定，采取单笔风险提示方式发送
[单项选择]各级稽核、监测系统用户或角色发生变更时，须由该用户所在营业机构或部门提出申请，填写（）。
A. 营运稽核系统业务应用参数变更申请表
B. 营运稽核系统角色调整审批表
C. 营运稽核系统机构维护申请表
D. 预警参数变更申请表
[单项选择]县级农村合作金融机构稽核人员配备的原则是什么。（）
A. 四至五个营业机构配备一名稽核员
B. 三至五个营业机构配备一名稽核员
C. 五至七个营业机构配备一名稽核员
D. 平均六个营业机构配备一名稽核员
[多项选择]稽核、监测系统的维护管理主要包括下列（）内容。
A. 用户信息
B. 角色信息
C. 柜员信息
D. 机构信息
[单项选择]基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。
A. 15日
B. 1个月
C. 1个季度
[多项选择]稽核、监测系统用户及操作密码的管理应遵循（）。
A. 系统用户实行实名制管理，严禁转让他人使用或多人共用同一用户
B. 对进入和使用系统的人员进行权限控制，防止非法进入、使用系统
C. 系统用户的操作密码应每月更换
D. 系统操作人员在离开工作岗位时，应先退出系统操作界面
[多项选择]稽核业务监督的范围为（）等外围系统交易业务。
A. CCBS系统交易业务
B. 证券系统
C. 个贷系统
D. 信用卡系统
[多项选择]稽核、监测作业中采集的生产数据资料、文档资料应（）。
A. 严格执行有关保密规定
B. 不得随意泄露
C. 确保我行客户信息安全
D. 可以随意传播
[多项选择]内部控制制度的综合管理，要由经办机构稽核部门专门具体负责，其具体职责是（）。
A. 对各项业务提出内部控制建议
B. 检查和评价有关内部控制制度
C. 鉴证内部控制制度的有效性
D. 对违反内部控制的单位和个人给予纪律处分
[判断题]金融机构应当按照中国反洗钱监测分析中心的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。
[填空题]社会保险经办机构在确定被稽核单位后，应提前（）天下达《稽核通知书》，要求被稽核单位提供有关档案、报表、名单和明细账。
[多项选择]二级分行要对房地产中介机构担保的信贷业务质量进行监测分析，按监测结果分（）类。
A. 正常类
B. 关注类
C. 限制类
D. 淘汰类
[多项选择]按照稽核、监测问题性质的严重程度，将违规类问题与潜在损失事件或事故进一步划分为（）。
A. 规范性问题
B. 一般违规问题
C. 重大违规问题
D. 疑似案件
[多项选择]新环保法规定：监测机构应当使用符合国家标准的监测设备。遵守监测规范，监测机构及其负责人对监测数据的（）负责。
A. 客观性
B. 准确性
C. 真实性
D. 环境监测
[单项选择]各二级分行每（）要对房地产中介机构担保的信贷业务质量进行监测分析，按监测结果进行分类管理。
A. 月
B. 季
C. 半年
D. 年
[单项选择]二级分行每半年要对房地产中介机构担保的信贷业务质量进行监测分析，按监测结果进行分类，其中关注类的不良率是指（）
A. 1％～2％
B. 1％～3％
C. 2％～3％
D. 2％～4％
