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[多项选择]稽核与柜面监测业务管理办法规定：营业机构设置信息核查岗，由（）的人员担任，实行A/B角制，负责稽核、监测信息的核实反馈和问题整改。
A. 业务主管
B. 或具备主管级别
C. 或经办柜员
D. 或机构负责人
[单项选择]柜面监测业务监督的范围为（）。监督范围根据内外部监控需要进行相应扩展。
A. CCBS系统交易业务
B. 证券系统
C. 个贷系统
D. 信用卡系统
[多项选择]营业机构在稽核监测业务中的主要职责（）。
A. 负责落实和执行上级行下达的管理意见与建议
B. 负责及时采取措施控制或化解风险
C. 负责及时整改稽核、监测发现的问题
D. 负责及时核查与反馈稽核、监测信息
[多项选择]柜面监测信息管理要求（）。
A. 遇节假日，营业机构须安排核查人员值班
B. 各业务部门安排核查人员非现场值班，保证联系通畅，及时核查反馈。
C. 监测人员初步分析判断存在重大风险隐患时，应立即通知核查人员到岗组织核查。
D. 监测信息按照其发布路径进行反馈，如同时发送上下级机构核查的，先由下一级机构初步反馈，经其上级业务管理部门审核后再反馈监测人员。
[多项选择]柜面业务监测系统是指（）的风险管理应用系统。
A. 实时获取营业性系统交易业务数据
B. 根据定制的监测规则及参数，对可疑和违规交易信息进行实时预警
C. 由监测人员及时处理
D. 稽核人员也可处理
[单项选择]柜面监测系统三级监测信息反馈时限为发布后（）小时内。
A. 3
B. 18
C. 24
D. 48
[单项选择]柜面监测系统二级监测信息的反馈时限为发布后（）小时内。
A. 3
B. 18
C. 24
D. 48
[单项选择]柜面监测（）可同时发送一级、二级分行业务管理部门核查，必要时仅发送一级分行核查。
A. 特级监测信息
B. 一级监测信息
C. 二级监测信息
D. 三级监测信息
[多项选择]稽核、监测问题核查要求（）。
A. 规范性问题的核查结果及整改情况须在问题发布后的三个工作日内反馈
B. 一般违规问题须在问题发布后的两个工作日内反馈
C. 重大违规问题及案件须在发布问题后的一个工作日内反馈
D. 因情况复杂不能在规定反馈时限内完成整改的，应在反馈核查结果时将整改情况做初步反馈，最终整改完成后，核查责任机构应及时将整改结果反馈营运管理部
[多项选择]稽核、监测问题发布策略（）。
A. 规范性问题发布至营业机构或其上级业务管理部门，采取由系统批量定期发布方式
B. 一般违规问题发布至营业机构，同时发送二级分（支）行业务管理部门，以人工单笔实时发送为主
C. 重大违规问题原则上发布至二级分（支）行业务管理部门，同时发送一级分行业务管理部门，采取人工单笔实时发送方式
D. 案件发送一级分行业务管理部门，同时发送一级分行风险管理部门进行案件认定，采取单笔风险提示方式发送
[单项选择]柜面监测（）直接发送一级分行业务归口管理部门核查，同时及时向该归口管理部门领导报告，必要时向分管行领导报告。
A. 特级监测信息
B. 一级监测信息
C. 二级监测信息
D. 三级监测信息
[多项选择]柜面通业务不仅支持交行与合作银行间柜面交易还支持自助设备办理柜面通（）业务功能。
A. 存款
B. 取款
C. 交易明细查询
D. 转账
[多项选择]柜面监测信息按照其风险级别不同，分为（）等级。
A. 特级监测信息
B. 一级监测信息
C. 二级监测信息
D. 三级监测信息
[单项选择]柜面监测（）可同时发送二级分行业务归口管理部门和营业机构核查，对风险概率相对较高的，只发送二级分行核查。
A. 特级监测信息
B. 一级监测信息
C. 二级监测信息
D. 三级监测信息
[单项选择]柜面监测（）直接发送营业机构或支行核查、处理和反馈。
A. 特级监测信息
B. 一级监测信息
C. 二级监测信息
D. 三级监测信息
[判断题]业务经理对柜面业务进行授权时只需授权，不需对授权业务的内容、范围、金额的准确性、真实性、合规性等方面进行审核。
[多项选择]稽核、监测系统的维护管理主要包括下列（）内容。
A. 用户信息
B. 角色信息
C. 柜员信息
D. 机构信息
[多项选择]稽核、监测系统用户及操作密码的管理应遵循（）。
A. 系统用户实行实名制管理，严禁转让他人使用或多人共用同一用户
B. 对进入和使用系统的人员进行权限控制，防止非法进入、使用系统
C. 系统用户的操作密码应每月更换
D. 系统操作人员在离开工作岗位时，应先退出系统操作界面
[单项选择]在柜面监测系统中，其中一级预警信息应在（）小时内反馈核查结果。
A. 1小时
B. 2小时
C. 3小时
D. 24小时
