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发布时间:2023-10-30 06:02:56

[多项选择]报送反洗钱非现场监管报表应遵循()原则。
A. 及时性原则;
B. 完整、准确性原则;
C. 保密性原则;
D. 审慎性原则

更多"报送反洗钱非现场监管报表应遵循()原则。"的相关试题:

[多项选择]中国农业发展银行非现场监管报表遵循()的原则。
A. 客观性
B. 科学性
C. 统一性
D. 及时性
[多项选择]中国农业发展银行非现场监管报表管理暂行办法中所指非现场监管报表是各级行需报送的()非现场监管报表,包括基础报表和特色报表。
A. 法人
B. 分支机构
C. 基础报表
D. 专业报表
E. 特色报表
[多项选择]目前,向人民银行报送金融统计报表使用的系统和向银监会报送非现场监管报表使用系统分别是()。
A. 统计数据集中管理系统
B. 综合报表平台
C. 综合业务系统
D. 统计金融报表平台
E. 信贷管理系统
[简答题]黄金市场监管应当遵循哪些原则?
[判断题]在非现场监管报表和其他信息报送截止日期期后,被监管机构发现数据存在问题,应主动重新报送。
[简答题]如何理解银监会应当遵循依法监管的原则?
[简答题]如何理解银监会应当遵循效率监管的原则?
[单项选择]被监管机构获得准许并重新报送数据后,主监管员应及时将()报送上级监管部门,并送同级统计部门。
A. 重新报送数据
B. 数据变更原因
C. 数据影响情况
D. 数据变更原因及数据影响情况
[简答题]现场抢修应遵循什么原则?
[简答题]现场勘验应遵循哪些原则?
[简答题]书写现场检查记录遵循什么原则?
[多项选择]期货公司应当按()报送风险监管报表。
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
[单项选择]非现场监管是非现场监管人员按照()的监管理念实施一系列分类监管措施的过程。
A. 持续监管
B. 风险为本
C. 分类监管
D. 做实利润
[多项选择]期货公司可以采取()形式报送风险监管报表。
A. 月度风险监管报表
B. 年度风险监管报表
C. 按周报送风险监管报表
D. 按日报送风险监管报表
[单项选择]监管法人分支机构的非现场监管员应按期向本部门()和上级监管部门非现场监管人员(或主监管员)上报《日常监管分析报告》。
A. 主监管员
B. 非现场监管负责人
C. 现场检查人员
D. 非现场监管协调员
[填空题]现场检查立项是非现场监管与现场检查之间的一个主要衔接点是,是实现非现场监管和现场检查有机结合的()。
[单项选择]()非现场监管人员负责被监管机构相关非现场监管报表指标问询的说明指导工作。
A. 监管部门
B. 统计部
C. 科技信息管理部门
D. 银行业金融机构统计部门
[单项选择]人民银行省级分行应在每年或每季度结束后的10个工作日内将反洗钱非现场监管报告报送()
A. 人民银行总行
B. 本行反洗钱主管领导
C. 反洗钱金融监管委员会成员单位
D. 反洗钱监管协调小组成员单位
[判断题]银行业金融机构业务报表资料的真实性及报送的及时性是进行有效非现场监管的前提条件。40、

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