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[判断题]银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。
[判断题]银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益.
[单项选择]银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。
A. 违规管理
B. 信访举报
C. 风险管控
D. 激励约束
[多项选择]依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，具体包括（）等内容。
A. 严格审查交易对手的法律地位和交易资格
B. 金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例
C. 充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素
D. 采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险；
E. 配备专职法律事务监事
[单项选择]金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 分管领导
B. 业务主管
C. 负责人
D. 主管领导
[单项选择]金融机构应建立健全控制（）的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。
A. 道德风险
B. 法律风险
C. 市场风险
D. 操作风险
[判断题]保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
[判断题]银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
[多项选择]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露下列信息。（）
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 其他重大事项
[填空题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
[单项选择]国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
A. 机构大小
B. 网点多少
C. 评级情况
D. 人员结构
[多项选择]国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）和需要采取的其他措施。
A. 频率
B. 方式
C. 范围
D. 方案
[单项选择]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）
A. 了解客户交易目的和交易性质
B. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 妥善保存客户身份资料和交易记录
D. 了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯
[单项选择]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实（）披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。
A. 在本系统内部
B. 在一定范围
C. 向社会公众
D. 在金融系统
[判断题]银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公平、公开、公正的原则。84、
[判断题]商业银行应当按照中国银行业规定的贷款利率的上下限，确定贷款利率。
[单项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求，银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由（）发起制定业务制度和办法。
A. 具体业务部门
B. 内部控制部门
C. 风险管理部门
D. 法律合规部门
[判断题]国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行建立监督管理信息共享机制。92、
