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[单项选择]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，“了解你的客户”不包括（）
A. 了解客户交易目的和交易性质
B. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 妥善保存客户身份资料和交易记录
D. 了解客户的兴趣爱好，日常生活习惯
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
[单项选择]金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 分管领导
B. 业务主管
C. 负责人
D. 主管领导
[简答题]简述我国反洗钱法律法规对于金融机构建立健全反洗钱内控的基本要求。
[判断题]银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。
[单项选择]银行业金融机构应当建立健全（）机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。
A. 违规管理
B. 信访举报
C. 责任追究
D. 员工档案
[单项选择]银团贷款代理行应履行勤勉尽责的义务，代理行的下列行为违反勤勉尽责义务的是（）.
A. 代理行审查、督促借款人落实贷款条件
B. 代理行划收银团贷款本息
C. 代理行代收相关费用
D. 代理行收取银团贷款本息，未及时划付参加行
[判断题]银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益.
[单项选择]银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和（）机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。
A. 违规管理
B. 信访举报
C. 风险管控
D. 激励约束
[简答题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？
[多项选择]依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，具体包括（）等内容。
A. 严格审查交易对手的法律地位和交易资格
B. 金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例
C. 充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素
D. 采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险；
E. 配备专职法律事务监事
[判断题]银监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
[判断题]保监会参与制定金融机构反洗钱规章，对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，并履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
[单项选择]金融机构应建立健全控制（）的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。
A. 道德风险
B. 法律风险
C. 市场风险
D. 操作风险
[判断题]勤勉尽责是指秉持勤勉的工作态度，彻底避免展业过程中的失误发生。（）
[单项选择]保险销售从业人员勤勉尽责首先应忠诚于（）。
A. 社会道德
B. 本公司经营理念
C. 国家法律法规
D. 保监会
[判断题]尽职调查就是要勤勉尽责地履行调查义务，尽可能掌握借款人及业务的各方面情况，揭示分析潜在的风险因素。
[单项选择]各营业机构在执行客户身份识别制度时，应该勤免尽责，遵循（）的原则，针对不同的客户，采取相应的措施。
A. 公开、公正、公平
B. 了解你的客户
C. 安全性、保密性
D. 实事求是
[判断题]人民法院在采取上述执行措施时应当限定在被执行人应履行义务的范围内，并应当保留被执行人及其所抚养的家属的生活必需品。
