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[多项选择]各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
D. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
A. 案件信息报送及登记
B. 案件调查
C. 案件审结
D. 行政处罚
[判断题]银行业金融机构案件调查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。
[判断题]银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。
[单项选择]银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。
A. 专案组
B. 督查组
C. 领导小组
D. 工作组
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。
A. 专案组
B. 调查组
C. 检查组
D. 督查组
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）
A. 启动应急预案，清查账目。
B. 指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
C. 督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
D. 上报案件调查和调查报告。
[单项选择]银行业金融机构案件定义为：“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
A. 中国银行
B. 储户
C. 银行业金融机构或客户
D. 国家
[判断题]银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
[多项选择]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。
A. 管理
B. 处置
C. 领导
D. 监督
[单项选择]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。
A. 违法违规行为
B. 民事案件
C. 治安处罚案件
D. 刑事犯罪案件
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[多项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指（），以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
A. 银行业金融机构从业人员独立实施
B. 银行业金融机构从业人员共同实施
C. 与外部人员合伙实施的
D. 非金融机构从业人员实施
[多项选择]银行业金融机构案件防控统计内容包括（）
A. 银行业金融机构（境内部分）轮岗情况
B. 内审稽核情况
C. 银企对账情况
D. 重大操作风险事件情况
E. 查库情况
[单项选择]（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。
A. 银监局
B. 银监会
C. 银行业金融机构总部
D. 银行业金融机构本部
