更多"违反资金管理规定，有（）行为之一，情节较轻的，给予有关责任人员警告、记"的相关试题:
[简答题]违反计算机管理规定，有哪些行为的，给予主管人员和其他责任人员记大过至撤职处分或解除劳动合同？
[多项选择]各级行有下列行为之一的，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的规定，给予有关责任人员记大过至开除处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任（）。
A. 泄漏客户资料和交易信息的
B. 未按规定识别客户身份，造成经营风险或经济损失、声誉损害的
C. 未按规定识别客户身份，致使洗钱后果发生的
D. 未按规定报告客户可疑行为的
[多项选择]有下列情形之一的，视情节轻重给予相关责任人员记大过至开除处分，并处以500-1000元的罚款（）
A. 编造虚假信息资料，撰写的评估报告存在违规、严重失实和虚假情况的；
B. 对评估过程中发现的重大问题故意隐瞒，导致评估结果严重偏离实际价值而误导信贷决策的；
C. 未按规定进行评估，评估严重失实，并造成严重后果的；
D. 出现故意调高或降低抵押物评估价值而给我行贷款带来风险和损失的；
[简答题]有哪些违反储蓄业务规章制度行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
[简答题]有哪些超越财务授权权限行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
[简答题]在办理票据业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
[多项选择]贷款发放后，有（）行为之一的，给予有关责任人员警告、记过或者记大过处分；情节严重，造成损失的，给予降级或者撤职处分。
A. 对不符合展期条件的贷款给予展期的
B. 违反有关规定通过发放新贷款收回以前贷款利息的
C. 违反有关规定通过发放新贷款收回以前贷款的
D. 贷款到期，按时收回贷款
[简答题]违反哪些反洗钱工作规章制度，要给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
[多项选择]违犯（）规定给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同。
A. 违反RTS系统授权管理规定并造成资金损失的
B. 故意违反RTS系统操作规程，错用、串用报文格式的
C. 违规不为客户做及时入账处理，延误客户资金使用，引起客户投诉或造成客户经济损失的
D. 违规处理RTS系统中的各类查询查复业务，或以查询查复为由恶意扣押客户资金，引起客户投诉或造成导致客户经济损失的
E. 篡改RTS系统中的各类码表或未按RTS系统操作规程中的规定程序进行码表维护，影响业务正常运行或造成行内资金损失的
[判断题]对事故责任人员给予记大过处分的，18个月内不得提拔任用。
[多项选择]有下列情形之一的，视情节轻重给予相关责任人员300-1000元的罚款或警告至记大过处分（）
A. 现场调查评估没有登记《房地产价值评估现场记录表》或登记内容不实的；
B. 未出具《房地产价值评估报告》和未撰写书面评估报告或未签名的；
C. 未出具《房地产价值评估结果评价表》或未签名的；
D. 抵押物评估依据不足，导致评估结论不准确，给我行带来较大风险的。
[单项选择]按照员工奖惩管理规定，有下列违反物资采购管理行为之一的，视情节轻重，给予罚款500元，同时给予转岗、待岗或下岗处理。（）
A. 不按照技术标准，工艺文件和图样进行物资采购和储备，对产品质量和生产造成影响的；
B. 不按照采购文件所明确的物资品种、规格、数量、质量等要求进行采购，对产品质量和生产造成影响的，造成积压成为呆账；
C. 利用工作之便，收受索取他人财物，使公司利益受到损失的。
[单项选择]对违反外汇管理规定行为实施行政处罚的主要法律依据是（）。
A. 《行政处罚法》
B. 《中华人民共和国外汇管理条例》
C. 《外汇指定银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》
D. 《结汇、售汇及付汇管理规定》
[填空题]《违反土地管理规定行为处分办法》规定，土地管理秩序混乱，致使一年度内本行政区域违法占用耕地面积占新增建设用地占用耕地总面积的比例达到（）以上或虽然未达到，但造成恶劣影响或者其他严重后果的，对其县级以上人民政府主要领导人和其他负有责任的领导人员给予警告或者记过处分以上处分。
[单项选择]《关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇管理规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定》是1998年12月由（）批准，予以发布实施的。
A. 财政部
B. 全国人大常委会
C. 中国人民银行
D. 国务院
[单项选择]经批准经营外汇业务的金融机构的工作人员，包庇违反外汇管理规定行为，或者有其他妨碍外汇管理执法监督、检查行为的，给予（）纪律处分。
A. 警告
B. 记过或记大过
C. 撤职
D. 留用察看或开除
[多项选择]下列各项中，属于违反发票管理规定的行为有（）。
A. 向税务机关以外的单位和个人领购发票
B. 丢失发票
C. 应取得而未取得发票
D. 应开具而未开具发票
[简答题]在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
