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[多项选择]某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有（ ）
A. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券
B. 最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查
[单项选择]某股份公司首次公开发行股票并在创业板上市，下列条件正确的是（ ）
A. 最近一期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损
B. 发行前股本总额不少于3000万元
C. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
D. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
[单项选择]某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)的数额最多是（ ）万元。
A. 2500
B. 2000
C. 1600
D. 500
[单项选择]某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
A. 该债券的期限为2年
B. 该债券的累计发行额为人民币8000万元
C. 筹集的资金投向符合国家产业政策
D. 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
[单项选择]对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A. 10家
B. 7家
C. 5家
D. 3家
[单项选择]某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的35％
B. 公司股本总额为6000万元
C. 公司在前年因财务会计报告有虚假记载被处理
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[多项选择]根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（ ）
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
C. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
D. 最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
[单项选择]首次公FF发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000厅元，发行后股本不少于（）。
A. 3000万元
B. 4000万元
C. 5000万元
D. 1亿元
[多项选择]某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有（）
A. 基金合同期限为4年
B. 基金持有人为1001人
C. 基金募集金额为3亿元人民币
D. 符合基金份额上市交易规则规定的其他条件
[多项选择]某公司拟申请股票上市，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合股票上市条件的有（）
A. 该公司股本总额为人民币5000万元
B. 该公司公开发行的股份为公司股份总数的20%
C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[多项选择]在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件：（）
A. 发行人是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。
B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长。
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。
D. 发行后股本总额不少于3000万元。
[判断题]首次公开发行上市的股票和封闭式基金的个交易日无价格涨跌幅限制。（）
[判断题]某股份有限公司的股本总额为人民币50000万元,如果其申请首次向社会公众发行股票,则其拟申请向社会公众发行股票的数额应不少于12500万元。（ ）
[单项选择]发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照（ ）有关规定编制上市公告书。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 以上均不正确
[多项选择]在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具有（）条件。
A. 是合法的股份有限公司
B. 持续经营时间3年以上(国务院批准的除外)
C. 主要资产不存在重大权属纠纷
D. 生产经营合法
[不定项选择]首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。
A. 发行人应当具备一定的盈利能力
B. 发行人应当具有一定规模和存续时间
C. 发行人应当主营业务突出
D. 对发行人公司治理提出从严要求
[单项选择]某国有资本控股公司准备在2011年第一季度首次公开发行股票并上市，关于该上市程序，下列说法中正确的是（ ）。
A. 该事项必须由董事会决定
B. 该事项必须经过履行出资人职责的机构决定
C. 该事项依照法律、行政法规以及公司章程的规定，由公司股东会、股东大会或者董事会决定
D. 该事项须经股东大会决定，履行出资人职责的机构委派的股东代表应当独立提出提案、发表意见、行使表决权
