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[单项选择]中国银行业监督管理委员会甲省银监局收到举报材料，称某银行违法从事证券业务，甲省银监局监督检查部门填写了立案审批表，应由谁批准方可立案（）。
A. 中国银行业监督管理委员会甲省银监局局长
B. 中国银行业监督管理委员会甲省银监局监督检查部门负责人
C. 中国银行业监督管理委员会负责人
D. 以上均不正确
[单项选择]甲市农业银行违规高息揽储，甲市银监分局对其作出了责令停业整顿的行政处罚。该农业银行由A省银监局批准设立，则该处罚决定应由哪个部门实施（）.
A. 甲市人民政府
B. 甲市银监分局
C. A省银监局
D. 人民银行
[多项选择]对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
A. 违规操作人员
B. 有关管理人员
C. 高管人员
D. 机构
[单项选择]金融机构高息揽存多支付给储户的部分是否可以免税（）。
A. 可以
B. 不可以
C. 以奖金的名义可以
D. 不能确定
[判断题]银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。
[单项选择]商业银行不得利用个人理财业务，违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。
A. 正确
B. 错误
[单项选择]不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）
A. 刑法以外的法律法规
B. 监管规章
C. 规范性文件
D. 会计制度
[单项选择]银行业金融机构案件根据从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。
A. 本单位制定的问责办法
B. 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
C. 中华人民共和国刑法
D. 中华人民共和国宪法
[单项选择]利用理财计划或产品进行变相高息揽储，一旦理财产品的预期收益水平不能实现，客户承担理财收益损失，有可能引起投诉，从而造成银行（）。
A. 法律风险
B. 操作风险
C. 声誉风险
D. 市场风险
[单项选择]A市银监分局对某建行营业网点违规高息揽储的违法行为处以没收违法所得、罚款的行政处罚，则该网点应当（）.
A. 自收到《行政处罚决定书》之日起10日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的专用账户
B. 自收到《行政处罚意见告知书》之日起10日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的专用账户
C. 自收到《行政处罚决定书》之日起15日内将罚款、违法所得划缴银监会指定的专用账户
D. 以上选项均错误
[单项选择]甲省银监局对中国建设银行甲省分行作出一项行政处罚，但在该处罚中甲省银监局存在擅自改变行政处罚种类和幅度的行为，则（）。
A. 由上级机关或监察部门责令改正
B. 由人民银行责令改正
C. 由甲省财政厅责令改正
D. 由甲省人民政府责令改正
[单项选择]银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A. 奖励制度
B. 信访制度
C. 案防制度
D. 合规制度
[多项选择]在邮储员工违规行为处理中，除轻微违规行为以外的违规行为可给予（）。
A. 经济处理
B. 批评教育
C. 组织处理
D. 纪律处分
[单项选择]在邮储员工违规行为处理中，轻微违规行为应当主要给予（）。
A. 经济处理
B. 批评教育
C. 组织处理
D. 纪律处分
[判断题]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构对银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。21、
[多项选择]柜台违规行为中，对账方面有哪些行为属于违规？（）
A. 制度规定不允许参与对账的人员参与对账
B. 不按规定审核对账回执
C. 不按规定处理存在问题的对账回执
D. 对于开户后无款项发生或长期不动存款户，根据风险程度降低对账要求
[判断题]银行业监督管理的目标是保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力。89、
[多项选择]在邮储员工违规行为处理中，员工违规行为审理委员会负责（）的审理工作。
A. 员工经济处理
B. 员工组织处理
C. 员工批评教育
D. 员工纪律处分
