更多"按规定，我国证券分析师可以从事代客理财业务，但是必须在证监会进行注册登"的相关试题:
[判断题]我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。（）
[判断题]我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
[单项选择]截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A. 60
B. 73
C. 83
D. 84
[多项选择]国际证监会公布证券监管的三个目标为（ ）。
A. 保护投资者
B. 防止市场操纵
C. 降低系统风险
D. 透明和信息公开
[多项选择]我国证券证券市场发展简述（）
A. 第一阶段：我国资本市场的萌芽期（1978-1992年）
B. 第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期（1993-1998年）
C. 第三阶段：资本市场进一步规范和发展期（1999-2007年）
D. 第四阶段：发展期（2008-）
[判断题]我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）
[单项选择]中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A. 真实性
B. 合规性
C. 齐备性
D. 可行性
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过（ ）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 竞价
C. 投标
D. 询价
[判断题]被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入剪间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）
[单项选择]我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[判断题]证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（ ）
[单项选择]根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过（ ）
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
[判断题]我国的国有独资商业银行不能从事代理发行政府债券业务。（）
[单项选择]我国证券回购市场上交易的证券主要是（ ）
A. 股票
B. 国债
C. 中央银行票据
D. 可转换债券
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A. 7日
B. 5日
C. 10日
D. 3日
[多项选择]证券公司应当在每月份结束后10个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的情况包括（）。
A. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
B. 融资融券业务盈亏状况
C. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
D. 客户交存的担保物种类和数量
[判断题]被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）
[单项选择]1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 国务院
[多项选择]中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（ ）。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
