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发布时间:2023-10-16 13:21:56

[不定项选择]发行人推销证券的方法包括()。
A. 自销
B. 承销
C. 定向发行
D. 招标发行

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[判断题]发行人推销证券的方法有两种:自销和包销。一般情况F,公开发行以包销为主。()
[判断题]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。()
[单项选择]证券发行人不包括:( )
A. 企业
B. 政府
C. 金融机构
D. 个人
[多项选择]保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
A. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B. 发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C. 保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
[判断题]新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
[判断题]证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。()
[单项选择]公募证券是指发行人通过中介机构向()公开发行的证券。
A. 不特定的社会公众投资者 
B. 特定的机构投资者 
C. 特定的社会公众投资者 
D. 原有的证券持有人
[判断题]发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时,要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准.这种制度以维护公共利益和社会安全为本位,不重视行为个体的自主权。
[多项选择]发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
A. 严格控制风险
B. 规范运作
C. 信守承诺
D. 信息披露
[单项选择]()是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A. 公募发行
B. 弘募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[判断题]证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。()
[判断题]股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司商确定
[单项选择]发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照( )有关规定编制上市公告书。
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 以上均不正确
[判断题]根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。()
[判断题]证券信用评级:就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估.这种评估,不仅是对投资者有参考价值,同样,对证券发行人也是一种考核,它揭示证券自身的内在质量,也提供了人们评判证券优劣的依据。
[判断题]同时承销多家发行人公开发行的证券,发行期有交叉且发行尚未结束的,可以合并计算各项承销业务风险资本准备。()
[判断题]信用风险又称违约风险,是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险,信用风险属于系统风险。()
[不定项选择]由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,发行人提供的履约担保可以是()。
A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D. 提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人
[单项选择]若发行人拥有2种以上类别的证券,则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于(),上市时的预期市值不得少于()万港元。
A. 10%、2000
B. 15%、3000
C. 10%、5000
D. 15%、5000

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