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[判断题]发行核准制c是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准.这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。
[判断题]发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。
[判断题]股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司商确定
[单项选择]（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A. 公募发行
B. 弘募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[判断题]证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（）
[判断题]根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。（）
[多项选择]保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。
A. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B. 发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C. 保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D. 保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
[判断题]证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（）
[单项选择]公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。
A. 不特定的社会公众投资者
B. 特定的机构投资者
C. 特定的社会公众投资者
D. 原有的证券持有人
[判断题]证券上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应去证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（ ）
[判断题]G公开发行股票，代销包销期限届满发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
[判断题]信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）
[多项选择]发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。
A. 严格控制风险
B. 规范运作
C. 信守承诺
D. 信息披露
[不定项选择]发行人推销证券的方法包括（）。
A. 自销
B. 承销
C. 定向发行
D. 招标发行
[单项选择]若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值不得少于（）万港元。
A. 10%、2000
B. 15%、3000
C. 10%、5000
D. 15%、5000
[不定项选择]由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。
A. 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B. 通过专用账户提供并维持足够数量的现金作勾履约担保
C. 提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D. 提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤肖的连带责任保证人
[判断题]同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。（）
[单项选择]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（ ）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A. 基金公司
B. 主承销商
C. 新股发行人
D. 交易所
[单项选择]对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
A. 上海证券信息公司
B. 证券登记结算机构
C. 上海证券交易所
D. 中国证监会
