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[单项选择]截至2008年年底，分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A. 5
B. 8
C. 12
D. 15
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（ ）
[单项选择]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A. 拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D. 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
[判断题]2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券公司（ ）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。
[多项选择]证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A. 非货币投资基金
B. 债券
C. 可转换债券
D. 人民币普通股
[多项选择]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。
A. 有效身份证明文件
B. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C. 融资融券担保品证明
D. 法人代表授权书
[单项选择]年度投资总规模与在建投资总规模的差异不包括（ ）。
A. 决定因素不同
B. 评价标准不同
C. 统计口径不同
D. 反映的投资意愿不同
[判断题]上市公司发行证券，应当由证券公司承销。（ ）
[单项选择]我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[判断题]在我行办理证券交易资金存管业务的客户指与证券公司签订证券委托代理协议并在证券公司开户的投资者，只能为个人客户。
[单项选择]保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。
A. 张三
B. 证券公司甲
C. 证券公司乙
D. 证券公司甲或证券公司乙均可
