更多"资产管理业务人员具有证券业从业资格且无不良行为记录，其中具有3年以上证"的相关试题:
[判断题]证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
[判断题]保险业和银行业、证券业、信托业实行混业经营、总和管理，保险公司与银行、证券、信托业务机构通过金融控股集团综合设立。国家另有规定的除外。（ ）
[判断题]证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
[单项选择]“证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的（）原则。
A. 公开、公平、公正
B. 自愿、有偿、诚实信用
C. 分业经营、分业管理
D. 遵守法律、行政法规
[判断题]在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
[判断题]在国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。（）
[判断题]中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（）
[单项选择]申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄，颁发执业证书。
A. 10
B. 15
C. 30
D. 60
[不定项选择]中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 代办股份转让系统
[不定项选择]中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。
A. 从业人员的资格管理、后续职业培训
B. 为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C. 制定从业人员的行为准则和道德规范
D. 规范业务，制定业务指引
[判断题]《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）
[判断题]中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（）
[多项选择]设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。
A. 联系
B. 协调
C. 相互监督
D. 合作
[单项选择]证券业管理人员可以买卖经批准发行的（ ）。
A. 国债
B. A股
C. 基金
D. B股
[单项选择]按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（）。
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证券服务机构
D. 证券登记结算机构
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。
A. 混业经营、集中管理
B. 混业经营、分业管理
C. 分业经营、分业管理
D. 分业经营、统一管理
[简答题]证券业协会的活动应当接受国务院证券监督管理机构的指导和监督，具体内容也哪些？
[多项选择]我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A. B股
B. 可转换债券
C. 国债
D. A股
