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发布时间:2024-01-01 05:00:41

[多项选择]一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()
A. 宏观经济风险
B. 上市公司经营风险
C. 不可抗力因素导致的风险
D. 政策风险

更多"一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于"的相关试题:

[判断题]证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。()
[名词解释]证券投资风险
[判断题]证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。( )
[单项选择]一般认为风险最大的证券投资种类是()
A. 股票
B. 公司债券
C. 银行承兑票据
D. 商业票据
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
[单项选择]根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由()受理有关申请。
A. 国务院
B. 财政部
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[判断题]证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
[判断题]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时,不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()
[判断题]合格境外机构投资者在我国境内从事证券投资业务可开立人民币特殊账户和人民币结算账户。
[多项选择]证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,应承担( )的法律责任。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元下的罚款
[判断题]证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。()
[单项选择]如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话,那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同,所不同的是()。
A. 不同偏好投资者的风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例
B. 相同偏好投资者的风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例
C. 相同偏好投资者的无风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例
D. 不同偏好投资者的无风险投资金额(即对切点证券组合的投资资金规模)占全部投资金额的比例
[单项选择]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户纳入()管理。
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 临时存款账户
D. 专用存款账户
[单项选择]合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入()管理。
A. 基本存款帐户
B. 临时存款帐户
C. 专用存款帐户
D. 一般存款帐户
[判断题]证券投资分析有利于降低投资者的投资风险。()
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券投资基金的主要投资风险不包括()
A. 市场风险
B. 管理能力风险
C. 汇率风险
D. 巨额赎回风险
[判断题]证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离,因此风险是普遍存在的。()

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