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[单选题]根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为( )。
A.事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况
B.涉案人员及情况
C.已经或可能造成的损失
D.公安司法机关的强制措施
[单选题]《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：( )
A.公安、司法机关立案侦查的
B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
C.银行业金融机构员工被取保候审
D.银行业金融机构员工被拘留
[单选题]《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是( )。
A.对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息
B.案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除
C.如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》
D.案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：( )
A.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
B.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
C.根据排查内容，确定排查牵头部门
D.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于( )。
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
[单选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和( )。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括：( )
A.根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
B.监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
C.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
D.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
[多选题] 银行业金融机构应当将（ ）等报送银行业监督管理机构，并至少按年报送全面风险管理报告。
A.风险管理策略
B.风险偏好
C.重大风险管理政策
D.重大风险管理程序
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、( )”的原则。
A.滚动覆盖
B.强化整改
C.落实责任
D.严肃问责
[单选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和( )。
A.员工异常行为
B.信贷业务
C.柜面业务
D.个人金融业务
[多选题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员？( )
A.作案人员；
B.相关违法违规行为的实施人或参与人；
C.以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员；
D.全机构从业人员
[多选题]根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送( )和案例材料。
A.后续调查报告
B.督查报告
C.审结报告
D.整改情况报告
[多选题]银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括？( )
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.后续处置
[单选题]( )负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
A.人民银行
B.银监局
C.统计局
D.公安局
[单选题]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的( )。
A.专案组
B.调查组
C.检查组
D.督查组
[判断题]《银行业金融机构反假货币联络会议工作制度》规定，银行业金融机构报送反假货币工作信息时，如遇急事、要事和突发事件应在48小时内以工作简报形式送联席会议办公室。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送（）、（）、（）等材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。
A.反洗钱和反恐怖融资制度
B.季度报告
C.年度报告
D.重大风险事项
[单选题] 银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送反洗钱和反恐怖融资制度、年度报告、重大风险事项等材料，报送材料的内容和格式( )由统一规定
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C. 银保监局
D.金融机构总部
[单选题]《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构原则上应当在立案之日起( )内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后( )内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。
A.1个月，5个工作日
B.1个月，10个工作日
C.3个月，5个工作日
D.3个月，10个工作日
