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[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：( )
A.研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
B.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
C.根据排查内容，确定排查牵头部门
D.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
[单选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和( )。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括：( )
A.根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
B.监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
C.制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
D.审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于( )。
A.行为纠正到位
B.制度完善到位
C.风险控制到位
D.责任追究到位
[多选题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化，遵循“统一组织，分级实施、突出重点、( )”的原则。
A.滚动覆盖
B.强化整改
C.落实责任
D.严肃问责
[多选题]银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理
[多选题] 银行业金融机构要针对当前案件形势和自身实际，认真组织开展全面的案件风险排查，确保排查工作横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角。
A.横向到边
B.纵向到底
C.责任到人
D.不留死角
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:( )
A.客户
B.地域
C.业务
D.政策
[判断题]法人行社要成立由行长（主任）任组长的案件风险排查工作领导小组，负责本机构案件风险排查工作具体实施。
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指( )
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B.客户反映非自身原因账户资金发生异常
C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D.收到重大案件举报线索
[多选题]《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受到( )等惩戒措施的信息
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.党纪处分
D.内部处分
E.其他处罚
[多选题]依据《中国人民银行假币收缴.鉴定管理办法》规定,中国人民银行可对银行业金融机构( )行为给予警告.罚款,同时,责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应记律处分。
A.发现假币而不收缴的
B.未按照《中国人民银行假币收缴.鉴定管理办法》规定程序收缴假币的
C.发现假币应向人民银行和公安机关报告而不报告的
D.截留或私自处理收缴的假币,或使已收缴的假币重新流入市场的
[单选题]依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定，中国人民银行可对银行业金融机构（）行为给予警告、罚款，同时，责成银行业金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
A.发现假币而不收缴的
B.未按照《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的
C.发现假币应向人民银行和公安机关报告而不报告的
D.截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的
