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[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.5
B.1
C.3
D.2
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价的内容包括( )。Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金产品 Ⅲ.基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]根据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金投资人 Ⅳ.基金产品
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金管理人应当在( )中载明以下有关基金销售费用的信息:1.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准 2.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金费用水平 3.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项。Ⅰ.招募说明书 Ⅱ.基金份额发售公告 Ⅲ.基金合同
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.在推介基金时,将自己总结的市面上同类基金的比较材料提供给投资者
C.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
D.识别投资者身份并同投资者提供“投资人权益须知”
[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]“销售人员应当以对投资者高度负责的态度执业，认真履行各项职责”，是理财产品销售人员应当遵循的原则中的哪一条：（）。
A.守法合规
B.诚实信用
C.专业胜任
D.勤勉尽职
[多选题]基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 承诺利用基金资产进行利益输送
C. 散布虚假信息,扰乱市场秩序
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料的保存期不得少于（ ）年。
A.20
B.15
C.10
D.5
[单选题]保险销售人员通过面对面的方式销售保险产品的，应当出示（）工等证件。保险销售人员通过电话销售保险产品的，应当将（）告知投保人。
A. 工作证或者展业证，姓名和工号
B. 展业证，姓名
C. 工作证或者展业证，姓名
D. 工作证，工号
[单选题]基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的______销售不同风险等级的基金产品。
A.风险承担能力
B.资产状况
C.工作岗位
D.年收入
