更多"[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求"的相关试题:
[单选题]基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.在推介基金时,将自己总结的市面上同类基金的比较材料提供给投资者
C.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
D.识别投资者身份并同投资者提供“投资人权益须知”
[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[单选题]以下做法不符合基金从业人员职业道德规范中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
B.基金从从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
D.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
[单选题]私募基金的销售机构在销售产品过程中,开展了以下工作,其中不符合规定的是( )。
A.对私募基金进行风险揭示
B.对身份证已经过期的客户拒绝其新的申购
C.宣讲私募基金近期良好的投资业绩
D.对投资者的金融资产证明进行审查
[单选题]以下不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是( )。
A.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其 app 向客户销售货币基金
B.某基金公司通过其 app 代理销售其他公司的明星基金产品
C.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
D.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
[单选题]以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是( )。
A.认真谨慎填写调研报告
B.路演时不对所在在公司及行业进行谴责评论,谨慎发言
C.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
D.公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务
[单选题]关于基金销售机构人员的管理和培训,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应完善销售人员的招聘程序等
B.为保护隐私,基金销售机构可以不用对外公示基金销售人员的相关信息
C.对通过销售资格考试的基金销售人员,基金销售机构要统一办理执业注册,后续培训等
D.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系
[单选题]关于理财销售管理的要求，以下做法正确的是?
A.将存款作为理财产品销售
B.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
C.通过本行及营业网点和电子渠道对具体理财产品进行宣传
D.通过电视、电台、互联网等渠道对具体理财产品进行宣传
[单选题]基金从业人员的以下行为中,不符合专业审慎职业道德规范要求的包括( )。Ⅰ.王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申报,王某未向公司报告Ⅱ.张某向风险承受能力低的客户主动推荐超越其能力风险承受能力的高风险基金产品Ⅲ.刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司Ⅳ.李某利用职务便利为自己牟取非法利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[多选题]以下属于安全生产管理机构以及安全生产管理人员的职责（ ）。
A.组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况
B.组织或者参与本单位应急救援演练
C.检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议
D.督促落实本单位安全生产整改措施
[单选题]接上题,A 基金管理公司与基金销售机构进行了多样的合作,以下激励销售机构的合作模式中合理的是( )。
A.通过增加销售机构 B 证券公司基金交易佣金的方式对 B 证券公司进行销售激励
B.承诺对销售机构 C 银行的增量营销部分,在一定期间内提升 C 银行的客户维护费分成比例
C.为 E 销售机构采购行情资讯系统,供 E 机构的管理层及核心员工个人使用以提高 E 销售机构的销售份额
D.以发放货币基金份额红包的方式,针对销售机构 D 银行的客户进行部分销售费用的转让或管理费的抵还
[单选题]《安全生产法》对企业安全生产管理机构设置和安全生产管理人员配备做出了规定。下列企业的做法中,不符合规定的是( )。
A.某石材加工企业有 160 名员工,配备 1 名专职安全管理人员
B.某商场有 115 名员工,配备 1 名专职安全管理人员
C.某运输企业有 67 名员工,配备 2 名兼职安全管理人
员
[多选题]对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（ ）。
A.未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外
B.基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督
C.城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
D.独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人
E.各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
[多选题]以下哪些机构可以进行保险销售从业人员的培训？
A. 保险公司
B. 保险代理机构
C. 行业组织
D. 其他正规培训机构。
[单选题]某开放式基金资金 3 亿元,但因不符合开放式基金成立条件而募集失败,以下处理方法正确的是( )。
A.募集期限届满后的第 10 日,基金管理人使用募集资金偿付后剩余资金全部退还投资者
B.募集期限届满后的第 30 日,退还投资者已缴纳的款项并加计同期银行存款利息
C.募集期限届满后的第 10 日,基金管理人退还份额持有人募集资金共 3 亿元
D.募集期限届满后的第 31 日,基金管理人退还份额持有人募集资金共 3 亿元
