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[单选题]根据基金从业人员职业道德规范“专业审慎”要求,基金从业人员的以下做法中正确的是( )。
A.完成规定的后续职业培训
B.取得基金从业资格,自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册
C.在研究调查的基础上进行投资决策,但特别情况时仅根据市场消息进行判断
D.可以向客户销售略高于其风险承受能力的产品
[单选题]以下做法不符合基金从业人员职业道德规范中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前,应先警告客户
B.基金从从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
C.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
D.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
[单选题]以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是( )。
A.认真谨慎填写调研报告
B.路演时不对所在在公司及行业进行谴责评论,谨慎发言
C.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
D.公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务
[单选题]关于基金从业人员的职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应深刻理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]忠诚尽责,是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。
A.客户
B.其所在机构
C.基金托管人
D.基金管理人
[单选题]基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.在推介基金时,将自己总结的市面上同类基金的比较材料提供给投资者
C.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
D.识别投资者身份并同投资者提供“投资人权益须知”
[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[判断题]从业人员必须在职业活动中遵守该职业所形成的职业道德规范。
A.正确
B.错误
[填空题]汽车维修职业道德规范是指汽车维修从业人员在汽车维修生产活动中必须遵循的道德准则和（ ）。
[单选题]某开放式基金资金 3 亿元,但因不符合开放式基金成立条件而募集失败,以下处理方法正确的是( )。
A.募集期限届满后的第 10 日,基金管理人使用募集资金偿付后剩余资金全部退还投资者
B.募集期限届满后的第 30 日,退还投资者已缴纳的款项并加计同期银行存款利息
C.募集期限届满后的第 10 日,基金管理人退还份额持有人募集资金共 3 亿元
D.募集期限届满后的第 31 日,基金管理人退还份额持有人募集资金共 3 亿元
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[单选题]以下行为中涉及基金份额登记的有( )。Ⅰ.基金认购 Ⅱ.基金申购 Ⅲ.基金赎回 Ⅳ.基金估值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]以下哪些行为不符合银行业金融机构金融营销宣传行为准则?
A. 引用不真实、不准确的数据和资料
B. 隐瞒限制条件
C. 对过往业绩进行虚假或夸大表述
D. 对资产管理产品未来效果、收益或相关情况做出保证性承诺
[单选题]以下不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是( )。
A.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其 app 向客户销售货币基金
B.某基金公司通过其 app 代理销售其他公司的明星基金产品
C.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
D.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
[单选题]某基金经理管理了甲、已两只基金产品,其配偶投资了其中的甲基金,以下行为合规的是( )。
A.该基金经理看好一只超额认购的新股,为了提高获配的机会,只为甲基金进行了新股申购
B.该基金经理为两只基金买入同一只股票时,先为乙基金下单交易
C.甲基金持有的一只股票召集股东大会,基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要,因此未参加投票
D.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
[单选题]以下情况中不属于基金销售行为的是()
A.证券公司为客户办理 ETF 基金二级市场交易业务
B.基金公司为机构客户办理直销业务
C.互联网平台开展代币市场基金代销业务
D.商业银行为个人客户办理基金认购业务
[单选题]基金销售人员陈述所推介的基金业绩时,以下行为不合规的是( )。
A.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现
B.未对所推介基金的未来业绩作出预测
C.陈述推介基金的历史业绩,并提供业绩信息的原始出处
D.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金
