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[单选题]根据基金从业人员职业道德规范“专业审慎”要求,基金从业人员的以下做法中正确的是( )。
A.完成规定的后续职业培训
B.取得基金从业资格,自行或通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请执业注册
C.在研究调查的基础上进行投资决策,但特别情况时仅根据市场消息进行判断
D.可以向客户销售略高于其风险承受能力的产品
[单选题]以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是( )。
A.认真谨慎填写调研报告
B.路演时不对所在在公司及行业进行谴责评论,谨慎发言
C.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论
D.公募基金经理利用业余时间为一私募基金管理公司提供咨询服务
[单选题]基金从业人员的以下行为中,不符合专业审慎职业道德规范要求的包括( )。Ⅰ.王某发现同事购买股票但未按公司规定进行事前申报,王某未向公司报告Ⅱ.张某向风险承受能力低的客户主动推荐超越其能力风险承受能力的高风险基金产品Ⅲ.刘某将其他公司的研究报告直接作为自己的研究报告提交给公司Ⅳ.李某利用职务便利为自己牟取非法利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]关于基金从业人员的职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力;Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力;Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验;Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应深刻理解并能够应用相关法律法规
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]忠诚尽责,是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。
A.客户
B.其所在机构
C.基金托管人
D.基金管理人
[判断题]从业人员必须在职业活动中遵守该职业所形成的职业道德规范。
A.正确
B.错误
[单选题]基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
B.通过网络方式将所属取得基金销售从业资格人员的姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点进行公示
C.对所属已获得基金销售资格的从业人员,由基金销售机构组织与基金销售相关的职业培训
D.对基金销售人员的销售行为、流动情况进行登记管理
[填空题]汽车维修职业道德规范是指汽车维修从业人员在汽车维修生产活动中必须遵循的道德准则和（ ）。
[单选题]张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅预增、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
B.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规知识开展交易
[多选题]以下做法中，不符合安全用电原则的是（）。
A.熔丝熔断后，用铜丝来代替
B.将家用电器的金属外壳接地
C.用湿布擦抹电器
D.小区停电，不切断总开关就进行电路维修
E.以上都不符合
[单选题]以下哪种做法不符合保密规定( )?
A.采用焚毁、化浆方法销毁纸介质秘密载体
B.使用能碎成条状的碎纸机销毁纸介质秘密载体
C.送保密工作部门指定的厂家销毁,并由二人以上押运和监销
[单选题]关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执行Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或销售合适的基金Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时Ⅳ.基金管理公司研究员应主要借鉴市场研究成果撰写相关投资研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]某公益基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料,在进行审批报备流程中,以下做法正确的是( )。
A.宣传材料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
B.宣传材料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
C.宣传材料通过内部检查及复核,则无需在出具合规意见书
D.宣传材料在向公众分发至日起 5 个工作日内报备
[单选题]基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.在推介基金时,将自己总结的市面上同类基金的比较材料提供给投资者
C.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
D.识别投资者身份并同投资者提供“投资人权益须知”
[单选题]以下不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是( )。
A.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其 app 向客户销售货币基金
B.某基金公司通过其 app 代理销售其他公司的明星基金产品
C.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
D.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
[单选题]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是( )。
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先
C.分发的基金宣传推介材料应当为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
[单选题]某开放式基金资金 3 亿元,但因不符合开放式基金成立条件而募集失败,以下处理方法正确的是( )。
A.募集期限届满后的第 10 日,基金管理人使用募集资金偿付后剩余资金全部退还投资者
B.募集期限届满后的第 30 日,退还投资者已缴纳的款项并加计同期银行存款利息
C.募集期限届满后的第 10 日,基金管理人退还份额持有人募集资金共 3 亿元
D.募集期限届满后的第 31 日,基金管理人退还份额持有人募集资金共 3 亿元
[单选题]关于公开募集基金的推介,以下做法合规的是( )。
A.面对全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过 200
B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的产品
C.通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
D.通过行业高端研讨会,择机推介公司基金产品
[单选题]关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是( )。Ⅰ.货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为 0Ⅱ.封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ.混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于 1 元时将停止计提管理费Ⅳ.ETF 招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
